| 辦理業(yè)務(wù)： | 境外投資備案 |
| 辦理時(shí)間： | 30-45個(gè)工作日 |
| 單價(jià)： | 面議 |
| 發(fā)貨期限： | 自買家付款之日起 天內(nèi)發(fā)貨 |
| 所在地： | 廣東 深圳 |
| 有效期至： | 長(zhǎng)期有效 |
| 發(fā)布時(shí)間： | 2024-09-10 09:16 |
| 最后更新： | 2024-09-10 09:16 |
| 瀏覽次數(shù)： | 53 |
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一、境外投資備案（ODI）概述
（一）定義
境外投資備案（ODI），全稱Overseas Direct Investment，即境外直接投資，是指中國境內(nèi)的企業(yè)、團(tuán)體在獲得相關(guān)****的批準(zhǔn)后，通過設(shè)立新公司、并購現(xiàn)有企業(yè)、參股等方式，在境外進(jìn)行的直接投資活動(dòng)。其核心目標(biāo)在于控制境外企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)。ODI主要包括兩種形式：一是境外新設(shè)公司，即中國大陸企業(yè)在境外設(shè)立新公司并作為股東，持股比例無特定要求；二是境外并購公司，即中國企業(yè)控股境外某公司，作為并購方股東，需進(jìn)行詳盡的盡職調(diào)查。簡(jiǎn)而言之，當(dāng)中國企業(yè)以任何形式直接或間接獲取境外公司的所有權(quán)、控制權(quán)或經(jīng)營(yíng)管理權(quán)時(shí)，均需進(jìn)行ODI備案。對(duì)于涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的投資，還需實(shí)施核準(zhǔn)管理。
（二）敏感國家和地區(qū)/敏感行業(yè)的界定
portant; font-weight: 600;">商務(wù)部標(biāo)準(zhǔn)：涉及限制出口的產(chǎn)品和技術(shù)行業(yè)、影響他國（地區(qū)）利益的行業(yè)。
portant; font-weight: 600;">發(fā)改委標(biāo)準(zhǔn)：新聞傳媒、跨境水資源開發(fā)利用、武器裝備的研制生產(chǎn)維修等。
portant; font-weight: 600;">國務(wù)院標(biāo)準(zhǔn)：房地產(chǎn)、酒店、影城、娛樂、體育俱樂部、無具體實(shí)業(yè)項(xiàng)目的股權(quán)投資基金或投資平臺(tái)等。
（三）備案與核準(zhǔn)制度
ODI根據(jù)投資金額、行業(yè)、國家等因素，分為備案制和核準(zhǔn)制。具體劃分標(biāo)準(zhǔn)由相關(guān)部門根據(jù)政策規(guī)定執(zhí)行。需注意的是，ODI備案僅針對(duì)直接設(shè)立的境外企業(yè)，不包括境內(nèi)企業(yè)設(shè)立的空殼公司及其二次投資行為。
二、ODI備案的必要性
主要目的在于證明資金匯出或境外投資行為的合規(guī)合法性。當(dāng)中國企業(yè)需向境外子公司注入資金以支持其運(yùn)營(yíng)、市場(chǎng)開拓或項(xiàng)目投資時(shí)，ODI備案成為必要程序，以確保資金流動(dòng)的合法性和境外投資活動(dòng)的合規(guī)性。
三、ODI備案的適用情形
包括但不限于以下情形：
獲取境外土地所有權(quán)、使用權(quán)等權(quán)益。
獲取境外自然資源勘探、開發(fā)特許權(quán)等權(quán)益。
獲取境外基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等權(quán)益。
收購境外企業(yè)或資產(chǎn)的所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等。
新建或改擴(kuò)建境外固定資產(chǎn)。
新設(shè)或增資境外企業(yè)。
設(shè)立或參股境外股權(quán)投資基金。
通過協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)。
四、ODI備案的申請(qǐng)條件
portant; font-weight: 600;">符合“境外投資”定義：涉及非金融企業(yè)的所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等權(quán)益的獲取。
portant; font-weight: 600;">主體與成立時(shí)間：申請(qǐng)主體必須為中國境內(nèi)依法成立的企業(yè)，成立時(shí)間不滿一年且無法提供完整審計(jì)報(bào)告的企業(yè)，一般難以通過審批。
portant; font-weight: 600;">股東背景、資金來源與投資真實(shí)性：需清晰說明股東背景、資金來源（如自有資金、合規(guī)銀行貸款等）及投資項(xiàng)目的真實(shí)性。
portant; font-weight: 600;">財(cái)務(wù)要求：最近一年審計(jì)報(bào)告需顯示盈利，凈資產(chǎn)回報(bào)率建議高于5%，資產(chǎn)負(fù)債率建議低于70%。
五、ODI備案申請(qǐng)流程
提交材料至發(fā)改委進(jìn)行核準(zhǔn)或備案。
獲得發(fā)改委批準(zhǔn)后，向商務(wù)部提交材料進(jìn)行核準(zhǔn)或備案。
商務(wù)部批準(zhǔn)后，向外匯管理局備案，以便銀行辦理外匯放行及后續(xù)監(jiān)管。
實(shí)施ODI計(jì)劃。
六、ODI備案所需材料
境內(nèi)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件。
公章。
最新財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。
境內(nèi)公司法人、股東、董事、經(jīng)理、監(jiān)事身份證復(fù)印件（股東為公司的需提供公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件）。
境外公司章程及翻譯件（如已存在）。
出資商業(yè)計(jì)劃書、市場(chǎng)調(diào)查、投資資金來源說明、投資環(huán)境分析等材料。
境內(nèi)、外產(chǎn)品簡(jiǎn)介、獲獎(jiǎng)榮譽(yù)或資質(zhì)證書等。
銀行出具的自有資金證明原件。
并購項(xiàng)目需提供并購合同、協(xié)議、盡職調(diào)查報(bào)告等。
七、ODI備案的后期維護(hù)
取得備案證書后，若兩年內(nèi)未實(shí)際開展對(duì)外投資，證書將自動(dòng)失效。企業(yè)需重新辦理ODI備案/核準(zhǔn)程序以開展新項(xiàng)目。銀行在辦理購付匯時(shí)，需企業(yè)提交境外真實(shí)性證明材料。
八、不辦理ODI備案的后果
資金進(jìn)出受限，無法合法匯出及返程投資。
無法享受政府相關(guān)補(bǔ)貼和獎(jiǎng)勵(lì)。
面臨懲戒措施，包括禁止一定期限內(nèi)的境外投資行為、責(zé)令改正、警告乃至追究刑事責(zé)任。