境外投資ODI備案可行性研究報告撰寫要求

　　ODI(Overseas Direct Investment，境外直接投資)備案是中國企業進行海外投資時必須遵循的一套程序。為了完成ODI備案，企業需要向國家發展改革委(NDRC)、商務部(MOFCOM)以及國家外匯管理局(SAFE)等相關部門提交一系列文件。

在這一過程中，提交一份詳盡的可行性研究報告是非常關鍵的一步。以下是撰寫ODI備案中可行性研究報告時需要注意的一些事項：

一、境外投資ODI備案可研報告撰寫細則

　　1. 報告結構清晰

　　封面：包括項目名稱、報告日期等基本信息。

　　目錄：列出報告的主要章節和頁碼。

　　摘要：簡要概述項目背景、目標、主要等內容。

　　正文：詳細闡述項目的各個方面。

　　附件：提供支持性文件或數據。

　　2. 項目背景與目標

　　明確闡述項目的背景信息，包括市場趨勢、行業狀況等。

　　清晰說明項目的目標和預期成果。

　　3. 市場分析

　　目標市場：描述目標市場的規模、增長趨勢以及競爭環境。

　　客戶需求：分析目標客戶的需求特點。

　　營銷策略：提出有效的市場營銷策略。

　　4. 技術與產品分析

　　技術可行性：評估所采用的技術是否成熟可靠。

　　產品描述：詳細介紹擬投資項目的產品或服務。

　　質量控制：說明如何保證產品質量。

　　5. 生產計劃

　　生產設施：描述生產所需的設施設備。

　　供應鏈管理：分析原材料供應情況。

　　人力資源規劃：包括人員配置、培訓計劃等。

　　6. 財務分析

　　成本預算：詳細列出啟動資金需求。

　　收入預測：基于市場分析預測未來收益。

　　盈虧平衡點：計算達到盈虧平衡所需的時間。

　　財務指標：如內部收益率(IRR)、凈現值(NPV)等。

　　7. 風險評估

　　分析可能面臨的市場風險、技術風險、法律風險等。

　　提出相應的風險應對措施。

　　8. 法律合規性

　　確保項目符合國內外相關法律法規的要求。

　　涉及到的國際條約和雙邊協議等也需要考慮。

　　9. 環境和社會影響評估

　　對項目可能帶來的環境影響和社會影響進行評估。

　　提出減輕負面影響的措施。

　　10. 建議

　　根據以上分析項目的可行性和預期效果。

　　提出具體的實施建議。

　　11. 注意事項

　　數據準確性：確保所有數據來源可靠且最新。

　　語言規范：使用正式、準確的語言表達。

邏輯嚴密：論證過程需條理清晰，邏輯嚴密。

二、ODI備案/核準流程

　　ODI備案涉及到發改委、商務部以及外匯局三個部門，流程如下：發改委核準或備案——商務部核準或備案——外匯管理局備案(銀行放外匯，外管局監管)——實施ODI整個備案流程耗時將近2-3個月，辦理成功后會得到兩份分別由商務部和發改委頒發的證書——《企業境外投資證書》和《境外投資項目備案通知書》。

　　1)發改部門核準或備案：發改部門主要負責境內法人通過“新建、并購、參股、增資和注資等方式進行境外投資項目”的審批或備案。根據所投資項目的性質及投資金額的大小，存在國家發改委核準和地方發改部門備案兩大類。核準或備案完成后頒發《境外投資項目備案通知書》，監管企業境外投資行業流向。

　　2)商務部門核準或者備案：商務部門主要負責境內企業“通過新設、并購及其他方式在境外擁有非金融企業或取得既有非金融企業所有權、控制權、經營管理權及其他權益的行為”的審批或備案。根據投資行為指向的國家和行業不同，亦涉及到商務部或省級商務主管部門備案和核準兩種情況。核準或備案完成后頒發《企業境外投資證書》，整體審批企業境外投資事項。

3)銀行外匯登記：外匯管理局已于2015年將ODI的外匯登記下放至注冊地銀行辦理，外匯登記的難易程度受到宏觀經濟形勢、國家外匯儲備、人民幣匯率變化等一系列因素的影響，登記銀行需要遵守外匯管理局隨時出臺的窗口指導意見。銀行外匯登記是ODI的最后一步程序，銀行通常需要審核發改部門和商委的境外投資備案文件，方能辦理外匯登記及購匯。

三、ODI備案/核準應用場景

1)企業成立海外子公司開展業務并注資;

2)企業海外上市(紅籌/VIE架構搭建);

3)企業海外賺的利潤合法回來;

4)企業跨境電商業務開展;

5)企業離岸投資等。

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【境內企業境外上市持續回暖 國際投資者信心不斷回升】今年以來，境內企業赴境外上市消息不斷，企業提交備案更為積極踴躍，備案獲批速度也在加快。日前，中國證監會更新了《境內企業境外發行證券和上市備案情況表(截至2024年8月1日)》。表格顯示，共有120家企業向中國證監會提交了境外上市備案材料。這一數據已經超過去年全年。據不完全統計，截至8月1日，今年內已有35家內地企業在港交所上市，超過去年同期的34家;有32只中概股在美股上市，超過去年同期的22家。高盛亞洲(除日本外)股票資本市場聯席主管王亞軍表示：“中國企業境外融資正在逐步走出谷底，從**額來看，還沒有達到2021年之前的平均水平，但恢復的趨勢是明確的。”