全面解析境外投資備案的必備文件材料和流程

辦理境外投資備案的要求：

1、境內(nèi)公司成立滿(mǎn)一年；
2、境內(nèi)公司盈利超過(guò)投資金額；
3、境內(nèi)公司是境外公司的股東；

境外投資備案需要提交的材料：
1. 境外投資備案申請(qǐng)表；
2. 投資主體身份文件,如營(yíng)業(yè)執(zhí)照等；
3. 公司董事會(huì)決議或相關(guān)的出自決議；
4. 證明投資護(hù)體及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和資信情況的文件（如經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表等）；
5. 投標(biāo)、購(gòu)并或合資合作項(xiàng)目，中外方簽署的意向書(shū)或構(gòu)架協(xié)議等文件；
6. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他材料。

辦理境外投資備案的流程：
（一）發(fā)改委立項(xiàng)——向發(fā)改部門(mén)及委會(huì)部門(mén)申請(qǐng)項(xiàng)目，報(bào)送項(xiàng)目信息，境內(nèi)投資人簽署各項(xiàng)所需法律文件，待發(fā)改部門(mén)核準(zhǔn)或備案，發(fā)放核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)。
（二）商務(wù)部審批發(fā)證——商務(wù)部門(mén)核準(zhǔn)或備案，發(fā)放《企業(yè)境外投資證書(shū)》，企業(yè)應(yīng)在收到證書(shū)2年在境外開(kāi)展投資。
（三）外匯管理局備案——銀行放外匯，外管局監(jiān)管。投資金額500萬(wàn)美金以上的，需向外管部門(mén)匯報(bào)。外管部門(mén)審核后，向境內(nèi)企業(yè)發(fā)放《境外直接投資外匯登記證》。

辦理備案時(shí)準(zhǔn)備的材料如以下：

1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

2、相關(guān)的決議

3、近期的財(cái)務(wù)報(bào)表（全套）

4、前期工作落實(shí)情況說(shuō)明

5、境外投資資金來(lái)源分析、投資環(huán)境分析（專(zhuān)·業(yè)性材料）

6、屬于并購(gòu)類(lèi)對(duì)外投資的，還需第三方的盡職

7、《境外投資備案表》或《境外投資申請(qǐng)表》

一般情況下，企業(yè)對(duì)外投資備案（ODI備案）需通過(guò)商務(wù)部網(wǎng)站“對(duì)外投資合作信息服務(wù)系統(tǒng)”提交電子申請(qǐng)材料，同時(shí)，需線(xiàn)下提交紙質(zhì)資料。不過(guò)，部分地區(qū)實(shí)施無(wú)紙化辦公，原則上不用再遞交紙質(zhì)文件。以深圳為例，公司通過(guò)深圳市行政審批服務(wù)綜合管理系統(tǒng)和商務(wù)部業(yè)務(wù)統(tǒng)一平臺(tái)同步上傳備案材料，無(wú)需遞交紙質(zhì)文件。

在企業(yè)對(duì)外投資備案（ODI備案）過(guò)程中，公司一定要真實(shí)、準(zhǔn)確的填寫(xiě)各項(xiàng)資料，切勿錯(cuò)誤、遺漏的情況。不同地區(qū)情況不同，辦理過(guò)程中以實(shí)際情況為準(zhǔn)。不確認(rèn)的情況下，可咨詢(xún)當(dāng)?shù)厣虅?wù)主管部門(mén)。

境外投資可行性研究報(bào)告需要包含哪些內(nèi)容

國(guó)內(nèi)主體公司情況說(shuō)明

1. 投資主體名稱(chēng)

2. 投資主體基本情況

3.投資主體經(jīng)營(yíng)情況:基本情況/財(cái)務(wù)狀況、股東情況介紹、企業(yè)優(yōu)勢(shì)、投資實(shí)力及代表性項(xiàng)目分析

境外子公司與投資目的地情況說(shuō)明

1. 公司基本情況：境外公司擬注冊(cè)名稱(chēng)、境外公司注冊(cè)地與注冊(cè)金額、境外公司經(jīng)營(yíng)年限、股權(quán)結(jié)構(gòu)與股權(quán)比例

2. 境外公司簡(jiǎn)介

3. 產(chǎn)品與技術(shù)分析：產(chǎn)品介紹、技術(shù)分析

項(xiàng)目投資環(huán)境分析與評(píng)價(jià)

1. 項(xiàng)目的市場(chǎng)現(xiàn)狀

2. 項(xiàng)目的市場(chǎng)前景

境外投資概況與資金使用計(jì)劃

1. 投資必要性

2. 投資概況

3. 經(jīng)營(yíng)管理模式

4.投資總額及資金來(lái)源：投資總額、資金來(lái)源

 投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)防控分析

1. 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素分析

2.防范和降低風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)際環(huán)境政策風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)

3. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論

關(guān)鍵要素，對(duì)于成功完成境外投資備案至關(guān)重要：

1. 了解法律法規(guī)和政策：

• 理解目標(biāo)國(guó)家或地區(qū)的外匯管理、投資審批、行業(yè)限制等相關(guān)法律法規(guī)和政策，確保投資計(jì)劃符合當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)要求。

2. 資金來(lái)源合規(guī)性：

• 提供清晰、合法的資金來(lái)源證明，確保投資資金來(lái)源合法、合規(guī)，符合當(dāng)?shù)赝鈪R管制和反洗錢(qián)等要求。

3. 投資計(jì)劃和項(xiàng)目說(shuō)明：

• 提供詳細(xì)的投資計(jì)劃和項(xiàng)目說(shuō)明，包括投資對(duì)象、金額、預(yù)期收益、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃等，以便審批機(jī)構(gòu)對(duì)投資項(xiàng)目有清晰的了解。

4. 身份和企業(yè)證照：

• 提供投資者及相關(guān)公司的身份證明文件、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、注冊(cè)資本等證照，以證明投資者身份和企業(yè)資質(zhì)。

5. 備案申請(qǐng)流程和途徑：

• 準(zhǔn)確了解備案申請(qǐng)流程，選擇合適的備案途徑，可能涉及到特定的官方平臺(tái)、大使館或相關(guān)部門(mén)。

6. 合規(guī)合約和文件：

• 簽訂并準(zhǔn)備與當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)法律規(guī)定相符合的合同和文件，確保投資合同、授權(quán)書(shū)等文件符合法律要求。

7. 及時(shí)提交申請(qǐng)和跟蹤進(jìn)展：

• 嚴(yán)格按照備案要求逐步完成申請(qǐng)流程，確保所有必要文件和信息準(zhǔn)備完整，并跟蹤申請(qǐng)進(jìn)展，及時(shí)處理可能的審批問(wèn)題或補(bǔ)充資料需求。