關(guān)于境外投資備案辦理的關(guān)鍵材料準備與流程解析

辦理境外投資備案的要求：

1、境內(nèi)公司成立滿一年；
2、境內(nèi)公司盈利超過投資金額；
3、境內(nèi)公司是境外公司的股東；

境外投資備案需要提交的材料：
1. 境外投資備案申請表；
2. 投資主體身份文件,如營業(yè)執(zhí)照等；
3. 公司董事會決議或相關(guān)的出自決議；
4. 證明投資護體及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件（如經(jīng)審計的財務(wù)報表等）；
5. 投標、購并或合資合作項目，中外方簽署的意向書或構(gòu)架協(xié)議等文件；
6. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當提交的其他材料。

辦理境外投資備案的流程：
（一）發(fā)改委立項——向發(fā)改部門及委會部門申請項目，報送項目信息，境內(nèi)投資人簽署各項所需法律文件，待發(fā)改部門核準或備案，發(fā)放核準文件或備案通知書。
（二）商務(wù)部審批發(fā)證——商務(wù)部門核準或備案，發(fā)放《企業(yè)境外投資證書》，企業(yè)應(yīng)在收到證書2年在境外開展投資。
（三）外匯管理局備案——銀行放外匯，外管局監(jiān)管。投資金額500萬美金以上的，需向外管部門匯報。外管部門審核后，向境內(nèi)企業(yè)發(fā)放《境外直接投資外匯登記證》。

辦理備案時準備的材料如以下：

1、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

2、相關(guān)的決議

3、近期的財務(wù)報表（全套）

4、前期工作落實情況說明

5、境外投資資金來源分析、投資環(huán)境分析（專·業(yè)性材料）

6、屬于并購類對外投資的，還需第三方的盡職

7、《境外投資備案表》或《境外投資申請表》

一般情況下，企業(yè)對外投資備案（ODI備案）需通過商務(wù)部網(wǎng)站“對外投資合作信息服務(wù)系統(tǒng)”提交電子申請材料，需線下提交紙質(zhì)資料。部分地區(qū)實施無紙化辦公，原則上不用再遞交紙質(zhì)文件。以深圳為例，公司通過深圳市行政審批服務(wù)綜合管理系統(tǒng)和商務(wù)部業(yè)務(wù)統(tǒng)一平臺同步上傳備案材料，無需遞交紙質(zhì)文件。

在企業(yè)對外投資備案（ODI備案）過程中，公司一定要真實、準確的填寫各項資料，切勿錯誤、遺漏的情況。不同地區(qū)情況不同，辦理過程中以實際情況為準。不確認的情況下，可咨詢當?shù)厣虅?wù)主管部門。

境外投資可行性研究報告需要包含哪些內(nèi)容

國內(nèi)主體公司情況說明

1. 投資主體名稱

2. 投資主體基本情況

3.投資主體經(jīng)營情況:基本情況/財務(wù)狀況、股東情況介紹、企業(yè)優(yōu)勢、投資實力及代表性項目分析

境外子公司與投資目的地情況說明

1. 公司基本情況：境外公司擬注冊名稱、境外公司注冊地與注冊金額、境外公司經(jīng)營年限、股權(quán)結(jié)構(gòu)與股權(quán)比例

2. 境外公司簡介

3. 產(chǎn)品與技術(shù)分析：產(chǎn)品介紹、技術(shù)分析

項目投資環(huán)境分析與評價

1. 項目的市場現(xiàn)狀

2. 項目的市場前景

境外投資概況與資金使用計劃

1. 投資必要性

2. 投資概況

3. 經(jīng)營管理模式

4.投資總額及資金來源：投資總額、資金來源

 投資項目的風險防控分析

1. 項目的風險因素分析

2.防范和降低風險的對策：市場風險、運營風險、國際環(huán)境政策風險、資金風險

3. 風險評估

境外投資備案辦理的關(guān)鍵材料通常會因國家和具體投資項目的不同而有所差異。以下是一般情況下可能需要準備的關(guān)鍵材料清單，但請注意這僅供參考，具體要求可能會因地區(qū)、國家法規(guī)、投資類型等因素而異：

投資者身份證明材料：

投資者的身份證明，如護照、身份證等有效身份證件。

公司/組織的證明文件：

公司章程、營業(yè)執(zhí)照、公司注冊證明等。

公司或組織的股東名冊、股權(quán)結(jié)構(gòu)表等相關(guān)文件。

投資項目信息：

投資項目的詳細資料和描述，包括項目名稱、類型、規(guī)模、所在地等。

投資項目的商業(yè)計劃書或項目報告。

資金證明：

投資金額來源的證明文件，如銀行資金證明、財務(wù)報表等。

經(jīng)營許可證或批文：

若投資項目需要特殊許可或?qū)徟募趥浒高^程中可能需要提供相關(guān)文件。

稅務(wù)證明文件：

稅務(wù)相關(guān)文件，例如納稅證明、稅務(wù)登記證等。

其他可能的附加材料：

法律意見書、盡職調(diào)查報告等項目相關(guān)的附加文件。

申請表格及相關(guān)文件：

相關(guān)投資備案申請表格或者備案申請文件。

以上材料清單僅供參考，實際辦理時可能會根據(jù)具體要求有所不同。在進行境外投資備案前，zui好與當?shù)叵嚓P(guān)部門或法律顧問聯(lián)系，了解詳細的要求和流程，并確保準備完整、合規(guī)的材料以順利完成備案手續(xù)。