體系文件-合規(guī)管理程序 體系認證咨詢輔導

為了有效地識別和及時獲取適用的合規(guī)義務，對這些信息進行追蹤和及時更新、傳達，并對合規(guī)義務的遵守情況進行合規(guī)性評價，確保公司守法的承諾得以實施和滿足，特制定本程序。

適用于公司對與質(zhì)量和食品安全管理活動相關的國家、地方、行業(yè)的法律法規(guī)和與HACCP體系有關的相關方的需求和期望的識別、獲取、更新、傳達的控制，以及公司食品安全管理的合規(guī)性評價。

3.1 總經(jīng)理

負責對公司制定的管理方針、遵守有關合規(guī)義務的承諾的履行負全部責任。

3.2 品保部負責本程序的歸口管理。

3.2.1 負責組織收集、更新公司各職能部門、單位識別、獲取的適用的國家、公司

所在地、行業(yè)的合規(guī)義務。

3.2.2 建立并保持供各部門《適用的法律法規(guī)及其他要求清單》，并將適用于公司

重要內(nèi)容摘錄到《公司適用的合規(guī)義務內(nèi)容摘錄》。

3.2.3 組織公司合規(guī)性評價，建立并保存相關記錄。

3.3 研發(fā)部

負責與產(chǎn)品、質(zhì)量管理體系有關的合規(guī)義務的收集，以及適用性和符合性的確認，及時傳遞到品保部。

3.4 部門內(nèi)審員

負責食品安全管理體系有關合規(guī)義務的收集，以及適用性和符合性的確認；

負責有關食品安全管理的合規(guī)性評價；

負責組織實施合規(guī)義務的培訓活動，保存相關記錄。

3.5 銷售部

負責收集顧客關于質(zhì)量和食品安全方面的要求并傳達至品保部。

3.6 各部門

3.6.1 負責本部門適用的合規(guī)義務的使用和控制，并將要求傳達給員工遵照執(zhí)行。

3.5.2 負責對職責范圍內(nèi)環(huán)境和職業(yè)健康安全適用合規(guī)義務的實施效果進行監(jiān)測、合規(guī)性評價。

4.1確定適用合規(guī)義務的范圍

公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運行適用的合規(guī)義務包括：

4.1.1 國家法律、法規(guī)、規(guī)章、條例、制度、標準、規(guī)范性文件等；

4.1.2 ?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）部級、地方政府的法規(guī)、部門規(guī)章、標準、細則、管理辦法、通知等；

4.1.3 相關行業(yè)產(chǎn)品標準、規(guī)范、規(guī)程、方法標準、標準圖集等；

4.1.4 顧客要求及期望，包括與顧客的協(xié)議。

4.1.5其他與質(zhì)量和食品安全管理體系運行有關相關方的要求和期望。

4.1.5 其他，如：

——與政府機構的協(xié)定；與社區(qū)團體或非政府組織的協(xié)議；

——自愿性原則或業(yè)務規(guī)范；非法規(guī)性指南；行業(yè)協(xié)會的要求；

——組織或其上級組織對公眾的承諾；本單位的要求等。

4.2合規(guī)義務的獲取渠道

4.2.1 報刊、雜志、書籍、電子媒介等；

4.2.2 網(wǎng)上查詢；

4.2.3與食品安全管理部門的溝通；

4.2.4圖書館、出版社、書店；

4.2.5與其他相關方的溝通。

4.3獲取方法

4.3.1 品保部及相關部門、單位隨時與上述渠道保持聯(lián)系、溝通，獲取相關的適用的最新合規(guī)義務。

4.3.2 研發(fā)部應收集公司經(jīng)營范圍內(nèi)的主要產(chǎn)品質(zhì)量法規(guī)、技術標準、規(guī)范類文件。

4.3.3 招標文件要求執(zhí)行的法律、法規(guī)、標準，有關部門、單位可到相關書店、出版社及項目所在國家／地區(qū)購買。

4.4識別和確認

4.4.1 品保部及相關部門、單位獲取到新的與質(zhì)量食品安全管理活動相關的國家、地方、行業(yè)的合規(guī)義務后，結合其業(yè)務范圍，針對公司的經(jīng)營活動、產(chǎn)品與服務狀況進行識別和確認其適宜性。

4.4.2 各部門識別、確認后，將與質(zhì)量和食品安全管理活動相關的合規(guī)義務，列出清單傳遞給品保部。

4.4.3 品保部匯總編制公司《適用的法律法規(guī)及其他要求清單》（總目錄清單）。

4.4.4品保組織識別合規(guī)義務存在的風險和機遇。

4.5登記、更新

4.5.1 品保部將確認后的與質(zhì)量和食品安全管理活動相關的合規(guī)義務納入公司《適用的法律法規(guī)及其他要求清單》，并及時對其進行更新，提供各部門使用。必要時，各部門根據(jù)公司《適用的法律法規(guī)及其他要求清單》結合其收集并經(jīng)識別確認后的地方合規(guī)義務，編制更新本部門適用的《適用的法律法規(guī)及其他要求清單》；由此涉及到其他文件修改和調(diào)整的按《文件控制程序》執(zhí)行。

4.5.2 技術標準、規(guī)范類清單由研發(fā)部負責編制和更新。

4.6傳達、培訓

4.6.1 品保部將最新適用的與質(zhì)量和食品安全管理活動相關的合規(guī)義務及時傳達到各相關部門，并由各相關部門負責本部門的培訓教育或傳達工作，培訓記錄予以保持。其中標準規(guī)范類清單由研發(fā)部定期發(fā)布。

4.6.2 可行時，由品保部組織適用合規(guī)義務內(nèi)容的摘錄和發(fā)放，并根據(jù)變化情況及時更新。

4.6.2.1品保部組織各部門對獲取到的合規(guī)義務進行適用性評審，負責收集整理《適

用合規(guī)義務清單》。摘錄內(nèi)容應選擇管理體系運行中與質(zhì)量和食品安全危害控制有關的合規(guī)義務的最新版本。

4.6.2.2當合規(guī)義務更新或增加時品保部及時修正《適用的合規(guī)義務內(nèi)容摘錄》。

4.6.2.3品保部將編制的并經(jīng)部門負責人審批的《適用的合規(guī)義務內(nèi)容摘錄》分發(fā)給各相關部門。

4.6.3 品保部應按《人力資源控制程序》將法律法規(guī)學習納入年度培訓計劃，組織各相關部門員工學習，按培訓要求進行考核。

4.7 合規(guī)性評價

4.7.1 品保部負責組織相關部門定期評價公司對適用的合規(guī)義務的遵循情況，以履行對遵守法律法規(guī)的承諾。并為體系運行的符合性和有效性提供依據(jù)，為實施糾正措施、預防措施和持續(xù)改進提供信息。

4.7.2 評價內(nèi)容：

4.7.2.1公司各職能部門、生產(chǎn)部門執(zhí)行適用的合規(guī)義務的情況，包括執(zhí)行有關許可和執(zhí)照、辦理有關證件，執(zhí)行地方行政主管部門的執(zhí)法檢查、監(jiān)督、監(jiān)測等情況；

4.7.2.2公司各職能部門、生產(chǎn)部門績效的監(jiān)視和測量結果（定期檢查和不定期的抽查）；

4.7.3 評價要求

4.7.3.1 公司各部門依據(jù)自身職責范圍內(nèi)應遵守的適用的合規(guī)義務，定期（每年一次）評價各自部門和業(yè)務范圍內(nèi)的合規(guī)義務遵循情況。

4.7.3.2 各部門應保存按上述評價要求定期進行評價結果的記錄，適用時填寫并保存《法律法規(guī)和其它合規(guī)義務符合性評價表》。

4.7.3.3各部門通過管理評審輸入資料，負責在管理評審之前向公司品保部傳遞合規(guī)性評價信息。

4.7.3.4公司品保部負責組織收集相關信息，并定期（每年一次）對全公司遵守適用的合規(guī)義務情況進行綜合分析，形成《合規(guī)性評價報告》。為實現(xiàn)守法承諾和尋求改進機會提供證據(jù)，并將《合規(guī)性評價報告》及有關信息輸入管理評審。具體執(zhí)行《管理評審控制程序》。