體系文件-合規(guī)管理程序 體系認(rèn)證咨詢輔導(dǎo)

為了有效地識(shí)別和及時(shí)獲取適用的合規(guī)義務(wù)，對(duì)這些信息進(jìn)行追蹤和及時(shí)更新、傳達(dá)，并對(duì)合規(guī)義務(wù)的遵守情況進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，確保公司守法的承諾得以實(shí)施和滿足，特制定本程序。

適用于公司對(duì)與質(zhì)量和食品安全管理活動(dòng)相關(guān)的國(guó)家、地方、行業(yè)的法律法規(guī)和與HACCP體系有關(guān)的相關(guān)方的需求和期望的識(shí)別、獲取、更新、傳達(dá)的控制，以及公司食品安全管理的合規(guī)性評(píng)價(jià)。

3.1 總經(jīng)理

負(fù)責(zé)對(duì)公司制定的管理方針、遵守有關(guān)合規(guī)義務(wù)的承諾的履行負(fù)全部責(zé)任。

3.2 品保部負(fù)責(zé)本程序的歸口管理。

3.2.1 負(fù)責(zé)組織收集、更新公司各職能部門(mén)、單位識(shí)別、獲取的適用的國(guó)家、公司

所在地、行業(yè)的合規(guī)義務(wù)。

3.2.2 建立并保持供各部門(mén)《適用的法律法規(guī)及其他要求清單》，并將適用于公司

重要內(nèi)容摘錄到《公司適用的合規(guī)義務(wù)內(nèi)容摘錄》。

3.2.3 組織公司合規(guī)性評(píng)價(jià)，建立并保存相關(guān)記錄。

3.3 研發(fā)部

負(fù)責(zé)與產(chǎn)品、質(zhì)量管理體系有關(guān)的合規(guī)義務(wù)的收集，以及適用性和符合性的確認(rèn)，及時(shí)傳遞到品保部。

3.4 部門(mén)內(nèi)審員

負(fù)責(zé)食品安全管理體系有關(guān)合規(guī)義務(wù)的收集，以及適用性和符合性的確認(rèn)；

負(fù)責(zé)有關(guān)食品安全管理的合規(guī)性評(píng)價(jià)；

負(fù)責(zé)組織實(shí)施合規(guī)義務(wù)的培訓(xùn)活動(dòng)，保存相關(guān)記錄。

3.5 銷(xiāo)售部

負(fù)責(zé)收集顧客關(guān)于質(zhì)量和食品安全方面的要求并傳達(dá)至品保部。

3.6 各部門(mén)

3.6.1 負(fù)責(zé)本部門(mén)適用的合規(guī)義務(wù)的使用和控制，并將要求傳達(dá)給員工遵照?qǐng)?zhí)行。

3.5.2 負(fù)責(zé)對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)環(huán)境和職業(yè)健康安全適用合規(guī)義務(wù)的實(shí)施效果進(jìn)行監(jiān)測(cè)、合規(guī)性評(píng)價(jià)。

4.1確定適用合規(guī)義務(wù)的范圍

公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行適用的合規(guī)義務(wù)包括：

4.1.1 國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章、條例、制度、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件等；

4.1.2 省（市、自治區(qū)）部級(jí)、地方政府的法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、細(xì)則、管理辦法、通知等；

4.1.3 相關(guān)行業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程、方法標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)圖集等；

4.1.4 顧客要求及期望，包括與顧客的協(xié)議。

4.1.5其他與質(zhì)量和食品安全管理體系運(yùn)行有關(guān)相關(guān)方的要求和期望。

4.1.5 其他，如：

——與政府機(jī)構(gòu)的協(xié)定；與社區(qū)團(tuán)體或非政府組織的協(xié)議；

——自愿性原則或業(yè)務(wù)規(guī)范；非法規(guī)性指南；行業(yè)協(xié)會(huì)的要求；

——組織或其上級(jí)組織對(duì)公眾的承諾；本單位的要求等。

4.2合規(guī)義務(wù)的獲取渠道

4.2.1 報(bào)刊、雜志、書(shū)籍、電子媒介等；

4.2.2 網(wǎng)上查詢；

4.2.3與食品安全管理部門(mén)的溝通；

4.2.4圖書(shū)館、出版社、書(shū)店；

4.2.5與其他相關(guān)方的溝通。

4.3獲取方法

4.3.1 品保部及相關(guān)部門(mén)、單位隨時(shí)與上述渠道保持聯(lián)系、溝通，獲取相關(guān)的適用的最新合規(guī)義務(wù)。

4.3.2 研發(fā)部應(yīng)收集公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的主要產(chǎn)品質(zhì)量法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范類(lèi)文件。

4.3.3 招標(biāo)文件要求執(zhí)行的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，有關(guān)部門(mén)、單位可到相關(guān)書(shū)店、出版社及項(xiàng)目所在國(guó)家／地區(qū)購(gòu)買(mǎi)。

4.4識(shí)別和確認(rèn)

4.4.1 品保部及相關(guān)部門(mén)、單位獲取到新的與質(zhì)量食品安全管理活動(dòng)相關(guān)的國(guó)家、地方、行業(yè)的合規(guī)義務(wù)后，結(jié)合其業(yè)務(wù)范圍，針對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、產(chǎn)品與服務(wù)狀況進(jìn)行識(shí)別和確認(rèn)其適宜性。

4.4.2 各部門(mén)識(shí)別、確認(rèn)后，將與質(zhì)量和食品安全管理活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)義務(wù)，列出清單傳遞給品保部。

4.4.3 品保部匯總編制公司《適用的法律法規(guī)及其他要求清單》（總目錄清單）。

4.4.4品保組織識(shí)別合規(guī)義務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。

4.5登記、更新

4.5.1 品保部將確認(rèn)后的與質(zhì)量和食品安全管理活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)義務(wù)納入公司《適用的法律法規(guī)及其他要求清單》，并及時(shí)對(duì)其進(jìn)行更新，提供各部門(mén)使用。必要時(shí)，各部門(mén)根據(jù)公司《適用的法律法規(guī)及其他要求清單》結(jié)合其收集并經(jīng)識(shí)別確認(rèn)后的地方合規(guī)義務(wù)，編制更新本部門(mén)適用的《適用的法律法規(guī)及其他要求清單》；由此涉及到其他文件修改和調(diào)整的按《文件控制程序》執(zhí)行。

4.5.2 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范類(lèi)清單由研發(fā)部負(fù)責(zé)編制和更新。

4.6傳達(dá)、培訓(xùn)

4.6.1 品保部將最新適用的與質(zhì)量和食品安全管理活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)義務(wù)及時(shí)傳達(dá)到各相關(guān)部門(mén)，并由各相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)的培訓(xùn)教育或傳達(dá)工作，培訓(xùn)記錄予以保持。其中標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范類(lèi)清單由研發(fā)部定期發(fā)布。

4.6.2 可行時(shí)，由品保部組織適用合規(guī)義務(wù)內(nèi)容的摘錄和發(fā)放，并根據(jù)變化情況及時(shí)更新。

4.6.2.1品保部組織各部門(mén)對(duì)獲取到的合規(guī)義務(wù)進(jìn)行適用性評(píng)審，負(fù)責(zé)收集整理《適

用合規(guī)義務(wù)清單》。摘錄內(nèi)容應(yīng)選擇管理體系運(yùn)行中與質(zhì)量和食品安全危害控制有關(guān)的合規(guī)義務(wù)的最新版本。

4.6.2.2當(dāng)合規(guī)義務(wù)更新或增加時(shí)品保部及時(shí)修正《適用的合規(guī)義務(wù)內(nèi)容摘錄》。

4.6.2.3品保部將編制的并經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批的《適用的合規(guī)義務(wù)內(nèi)容摘錄》分發(fā)給各相關(guān)部門(mén)。

4.6.3 品保部應(yīng)按《人力資源控制程序》將法律法規(guī)學(xué)習(xí)納入年度培訓(xùn)計(jì)劃，組織各相關(guān)部門(mén)員工學(xué)習(xí)，按培訓(xùn)要求進(jìn)行考核。

4.7 合規(guī)性評(píng)價(jià)

4.7.1 品保部負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門(mén)定期評(píng)價(jià)公司對(duì)適用的合規(guī)義務(wù)的遵循情況，以履行對(duì)遵守法律法規(guī)的承諾。并為體系運(yùn)行的符合性和有效性提供依據(jù)，為實(shí)施糾正措施、預(yù)防措施和持續(xù)改進(jìn)提供信息。

4.7.2 評(píng)價(jià)內(nèi)容：

4.7.2.1公司各職能部門(mén)、生產(chǎn)部門(mén)執(zhí)行適用的合規(guī)義務(wù)的情況，包括執(zhí)行有關(guān)許可和執(zhí)照、辦理有關(guān)證件，執(zhí)行地方行政主管部門(mén)的執(zhí)法檢查、監(jiān)督、監(jiān)測(cè)等情況；

4.7.2.2公司各職能部門(mén)、生產(chǎn)部門(mén)績(jī)效的監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果（定期檢查和不定期的抽查）；

4.7.3 評(píng)價(jià)要求

4.7.3.1 公司各部門(mén)依據(jù)自身職責(zé)范圍內(nèi)應(yīng)遵守的適用的合規(guī)義務(wù)，定期（每年一次）評(píng)價(jià)各自部門(mén)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的合規(guī)義務(wù)遵循情況。

4.7.3.2 各部門(mén)應(yīng)保存按上述評(píng)價(jià)要求定期進(jìn)行評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄，適用時(shí)填寫(xiě)并保存《法律法規(guī)和其它合規(guī)義務(wù)符合性評(píng)價(jià)表》。

4.7.3.3各部門(mén)通過(guò)管理評(píng)審輸入資料，負(fù)責(zé)在管理評(píng)審之前向公司品保部傳遞合規(guī)性評(píng)價(jià)信息。

4.7.3.4公司品保部負(fù)責(zé)組織收集相關(guān)信息，并定期（每年一次）對(duì)全公司遵守適用的合規(guī)義務(wù)情況進(jìn)行綜合分析，形成《合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告》。為實(shí)現(xiàn)守法承諾和尋求改進(jìn)機(jī)會(huì)提供證據(jù)，并將《合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告》及有關(guān)信息輸入管理評(píng)審。具體執(zhí)行《管理評(píng)審控制程序》。