2022年深圳前海私募基金管理人協(xié)會(huì)備案需要提交哪些資料？（協(xié)會(huì)新規(guī)）

2022年深圳前海私募基金管理人協(xié)會(huì)登記需要提交哪些資料？（協(xié)會(huì)新規(guī)）

6月2日晚，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布新版《私募基金管理人登記申請(qǐng)材料清單》和《私募投資基金備案關(guān)注要點(diǎn)》細(xì)化機(jī)構(gòu)人員專(zhuān)業(yè)性、合規(guī)性要求，便利私募基金管理人及申請(qǐng)機(jī)構(gòu)辦理登記備案業(yè)務(wù)?！兜怯洸牧锨鍐巍吩O(shè)置3個(gè)月過(guò)渡期，自2022年9月3日起，所有申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照新版清單要求提交申請(qǐng)材料，中基協(xié)也會(huì)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行改造優(yōu)化，方便機(jī)構(gòu)填報(bào)材料。《備案關(guān)注要點(diǎn)》則自發(fā)布之日起開(kāi)始實(shí)施，執(zhí)行層面將不設(shè)置過(guò)渡期。

1整合承諾函材料

《2022年登記材料清單》對(duì)承諾函材料的內(nèi)容進(jìn)行整合，僅要求提交登記承諾函、高管承諾函，但登記承諾函的內(nèi)容要求更廣泛，實(shí)際涵蓋《2020年登記材料清單》要求的關(guān)聯(lián)私募基金管理人自律合規(guī)連帶責(zé)任承諾函、沖突業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)方承諾函、實(shí)際控制人保持實(shí)際控制及自律合規(guī)連帶責(zé)任承諾函的相關(guān)內(nèi)容。

此外，《2022年登記材料清單》對(duì)承諾函的簽署方進(jìn)行簡(jiǎn)化要求，要求實(shí)際控制人及第一大股東（或執(zhí)行事務(wù)合伙人）[1]參與簽署登記承諾函，但不再要求關(guān)聯(lián)私募基金管理人[2]、沖突業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)方[3]簽署承諾函。

2細(xì)化投資能力材料

中基協(xié)在《2022年登記材料清單》中，從工作經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)能力兩方面對(duì)基金管理人的高管人員投資能力提出明確要求，并明確列示相關(guān)方面的材料要求。具體而言：

(1) 工作經(jīng)驗(yàn)：明確工作經(jīng)驗(yàn)的年限不少于3年。要求高管人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上相關(guān)工作經(jīng)歷，具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營(yíng)管理能力；對(duì)于負(fù)責(zé)投資的高管人員，特別明確其應(yīng)當(dāng)具備3年以上與投資業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。

(2) 專(zhuān)業(yè)能力：從期限/數(shù)量、金額兩方面明確高管人員的投資業(yè)績(jī)證明材料的要求，并以負(fù)面清單的形式列舉原則上不作為投資業(yè)績(jī)證明材料的情況。

證券類(lèi)基金管理人高管應(yīng)具有2年以上的證券期貨產(chǎn)品投資經(jīng)驗(yàn)，所管理的單只產(chǎn)品凈資產(chǎn)規(guī)模原則上不低于1,000萬(wàn)元；非證券類(lèi)基金管理人應(yīng)具有主導(dǎo)至少2起投資于未上市企業(yè)股權(quán)的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，項(xiàng)目投資金額原則上不低于1,000萬(wàn)元。

關(guān)于投資業(yè)績(jī)證明材料，中基協(xié)傾向于要求提供高管人員在原任職機(jī)構(gòu)主動(dòng)管理外部募集資金（如管理私募基金產(chǎn)品等）的業(yè)績(jī)證明材料，對(duì)于個(gè)人投資、作為投資者參與的投資、模擬盤(pán)等無(wú)法體現(xiàn)投資能力的投資材料，中基協(xié)原則上不接受其作為投資業(yè)績(jī)證明材料。此外，為證明業(yè)績(jī)的真實(shí)性、提高業(yè)績(jī)證明材料的證明力，中基協(xié)明確要求相關(guān)業(yè)績(jī)證明材料原則上應(yīng)加蓋原任職單位公章。

3明確股東背景調(diào)查

中基協(xié)在《2022年登記材料清單》中新增自然人作為實(shí)際控制人的工作經(jīng)歷要求，若實(shí)際控制人為自然人且不具備3年以上相關(guān)方面工作經(jīng)歷的，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)說(shuō)明實(shí)際控制人如何履行職責(zé)。

4強(qiáng)化誠(chéng)信信息核查

《2022年登記材料清單》進(jìn)一步擴(kuò)大重大失信記錄的核查范圍，將核查主體從申請(qǐng)機(jī)構(gòu)擴(kuò)大至申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及其主要出資人、實(shí)際控制人、高管人員，并進(jìn)一步明確、擴(kuò)大重大失信記錄的核查范圍（如將刑事處罰明確為“因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或破壞社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)秩序罪被判處刑罰，或因犯罪被剝奪政治權(quán)利”，將訴訟、仲裁明確為“重大訴訟、仲裁”，新增多項(xiàng)核查范圍[4]）。

對(duì)于申請(qǐng)機(jī)構(gòu)或其主要出資人（出資比例≥25%）、實(shí)際控制人、高管人員存在重大失信記錄，或存在嚴(yán)重負(fù)面輿情、經(jīng)營(yíng)不善等重大風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，中基協(xié)可以采用征詢(xún)相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)、加強(qiáng)問(wèn)詢(xún)等方式進(jìn)一步了解情況。若申請(qǐng)機(jī)構(gòu)主要出資人、實(shí)際控制人最近三年存在重大失信記錄的，可能會(huì)對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)登記造成不利影響。

5嚴(yán)格限制利益輸送

對(duì)于申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的關(guān)聯(lián)方經(jīng)營(yíng)沖突業(yè)務(wù)的，《2020年登記材料清單》要求申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與沖突業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)方共同出具不存在利益輸送的承諾函，承諾申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及其管理的基金不涉及沖突業(yè)務(wù)。為盡可能限制沖突業(yè)務(wù)對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的不利影響，防范利益輸送，除要求申請(qǐng)機(jī)構(gòu)承諾不從事沖突業(yè)務(wù)外，《2022年登記材料清單》從出資比例角度明確主要出資人的判斷標(biāo)準(zhǔn)（出資比例≥25%），并進(jìn)一步將沖突業(yè)務(wù)的核查范圍擴(kuò)大至申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及其主要出資人、實(shí)際控制人、高管人員；要求申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的主要出資人、實(shí)際控制人不得曾經(jīng)從事或目前實(shí)際從事沖突業(yè)務(wù)，作為自然人的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)主要出資人、實(shí)際控制人、高管人員最近5年不得從事沖突業(yè)務(wù)。

6過(guò)渡期安排

為確保平穩(wěn)過(guò)渡，中基協(xié)對(duì)于實(shí)施《2022年登記材料清單》設(shè)置3個(gè)月過(guò)渡期，自2022年9月3日起，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《2022年登記材料清單》的要求提交申請(qǐng)材料。盡管如此，過(guò)渡期間，中基協(xié)有可能通過(guò)意見(jiàn)反饋等方式就某些事項(xiàng)（如高管人員投資能力證明等）要求申請(qǐng)機(jī)構(gòu)按照《2022年登記材料清單》的要求提供相關(guān)材料。

以上根據(jù)騰博國(guó)際邱先生實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)撰寫(xiě)，詳情可點(diǎn)主頁(yè)私信咨詢(xún)。

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