公司轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)基金銷售牌照對(duì)人員有什么要求？對(duì)股東和高管有什么要求？

申請(qǐng)基金銷售牌照對(duì)人員有什么要求？對(duì)股東和高管有什么要求？

答：根據(jù)《基金銷售辦法》第16條，以有限公司形式設(shè)立的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，股東可以是企業(yè)法人，也可以是自然人。

1、 企業(yè)法人參股獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)具備以下條件：

1） 持續(xù)經(jīng)營三個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定；

2） 近三年沒有收到刑事處罰；

3） 近三年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰；

4） 近三年在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄；

5） 沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或出于整改期間。

2、 自然人參股獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)具備以下條件：

1） 有從事證券、基金或其他金融業(yè)務(wù)10年以上或在證券、基金業(yè)務(wù)部門管理5年以上或在擔(dān)任證券、基金行業(yè)管理人員3年以上的工作經(jīng)歷；

2） 近三年沒有受到過刑事處罰；

3） 近三年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的處罰；

4） 在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄；

5） 無到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)；

6） 近三年無其他重大不良誠信記錄；

根據(jù)《基金銷售辦法》第17條，以合伙企業(yè)行使設(shè)立的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，其合伙人條件同上述“自然人參股獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)”應(yīng)當(dāng)具備的條件。