上海私募基金新設(shè)意見稿

基金作為吸納社會資金的金融工具，因其關(guān)系到較多個(gè)體的公共利益，所以國家對基金管理公司的要求較為嚴(yán)格。這些要求不僅體現(xiàn)在公司規(guī)模及實(shí)力上，也體現(xiàn)在擬設(shè)立基金管理公司的主體企業(yè)的信用資質(zhì)及專業(yè)水準(zhǔn)上。這些要求包括：

1、資金要求

想要設(shè)立一個(gè)基金管理公司，必須對公司的經(jīng)濟(jì)實(shí)力進(jìn)行證明，確保該基金管理公司不存在惡意騙取公眾資金的嫌疑。具體要求就體現(xiàn)在注冊資本上，通常要注冊基金管理公司，其注冊資本應(yīng)不低于1億人民幣，對于有境外股東的，該股東必須能自由兌換貨幣出資。

2、公司要求

依照現(xiàn)行法律法規(guī)要求，注冊一家資金管理公司必須有符合要求的經(jīng)營場所，該場所必須擁有完備的業(yè)務(wù)相關(guān)設(shè)備及設(shè)施，并且公司需要設(shè)置分工合理、職責(zé)范圍清晰的行政組織方式和工作崗位，設(shè)立符合證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督稽查等內(nèi)部風(fēng)控制度。

3、人員要求

基金管理工作作為專業(yè)性極強(qiáng)的特殊行業(yè)，對其操作及管理人員要求較高。中國證監(jiān)會規(guī)定，基金管理公司擬任的**管理人員、研究人員、估值及營銷人員，都需要取得基金從業(yè)資格，并且公司**管理人員和業(yè)務(wù)人員不得少于15人。

4、股東要求

為防止基金管理公司股東抽逃資金，因此證監(jiān)會對于基金管理公司股東也提出相應(yīng)要求，主要股東必須從事金融資產(chǎn)管理行業(yè)（如證券經(jīng)營、投資顧問、信托資產(chǎn)管理等），并且*近3年內(nèi)沒有因違法行為受到任何形式的處罰（如行政或刑事），沒有侵害客戶利益等行為（包括挪用、侵占客戶資產(chǎn)），具有良好的社會信譽(yù)和行政稅務(wù)記錄（3年內(nèi)沒有在金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、銀行等機(jī)構(gòu)產(chǎn)生不良記錄）。

現(xiàn)在協(xié)會新規(guī)要求私募基金公司變更名稱 和經(jīng)營范圍的，也無法申請基金管理人了，所以大家還是考慮新注冊吧。不過好在這也只是意見稿，*終實(shí)行還要看。