海南私募基金公司注冊(cè)前置審批新流程

海南私募基金公司注冊(cè)前置審批新流程

（一）申請(qǐng)材料準(zhǔn)備

1.申請(qǐng)新設(shè)的私募基金管理人企業(yè)和私募基金企業(yè)，分別參照《私募證券投資基金管理人登記申請(qǐng)材料清單》《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人登記申請(qǐng)材料清單》和《私募證券投資基金備案關(guān)注要點(diǎn)》《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金備案關(guān)注要點(diǎn)》等主要內(nèi)容準(zhǔn)備申請(qǐng)材料。

2.申請(qǐng)遷入的已登記私募基金管理人，結(jié)合自身過(guò)往展業(yè)情況、合規(guī)誠(chéng)信情況和是否持續(xù)符合私募基金管理人登記標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容準(zhǔn)備材料。申請(qǐng)遷入的已備案私募基金，圍繞產(chǎn)品投資運(yùn)作情況、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)情況和基金管理人合規(guī)誠(chéng)信情況等內(nèi)容準(zhǔn)備材料。

（二）齊備性審核

1.海口、三亞、儋州、澄邁四個(gè)市縣的重點(diǎn)園區(qū)（含三亞亞太金融小鎮(zhèn)，以下簡(jiǎn)稱相關(guān)園區(qū)）和下轄區(qū)人民政府接收申請(qǐng)材料。區(qū)人民政府可授權(quán)同級(jí)金融工作部門(mén)或招商部門(mén)等接收申請(qǐng)材料。接收單位在1個(gè)工作日內(nèi)完成申請(qǐng)材料齊備性審核，并將完成齊備性審核的申請(qǐng)材料提交至市縣金融工作部門(mén)進(jìn)行綜合研判會(huì)商。

2.除海口、三亞、儋州、澄邁外的市縣人民政府或授權(quán)的同級(jí)金融工作部門(mén)，可按照要求進(jìn)行申請(qǐng)材料清單的齊備性審核，并將完成齊備性審核的申請(qǐng)材料，提交至省級(jí)金融管理部門(mén)授權(quán)的事業(yè)單位進(jìn)行綜合研判會(huì)商。省級(jí)金融管理部門(mén)授權(quán)的事業(yè)單位也可按照要求，進(jìn)行申請(qǐng)材料的齊備性審核。

（三）綜合研判會(huì)商

1.?？?、三亞、儋州、澄邁四個(gè)市縣的金融工作部門(mén)和省級(jí)金融管理部門(mén)授權(quán)的事業(yè)單位在收到完成齊備性審核材料的3個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)實(shí)際需要邀請(qǐng)市縣有關(guān)部門(mén)、相關(guān)園區(qū)、第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)等，進(jìn)行綜合研判會(huì)商，并將會(huì)商意見(jiàn)在會(huì)商后的1個(gè)工作日內(nèi)，分別報(bào)送省金融監(jiān)管局、海南證監(jiān)局。

2.私募基金管理人綜合研判會(huì)商需對(duì)照《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》、中基協(xié)關(guān)于私募基金管理人登記標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)內(nèi)容，對(duì)私募基金管理人及其出資人、法定代表人、高管人員等進(jìn)行綜合分析，其中新設(shè)私募基金管理人重點(diǎn)關(guān)注資本實(shí)力、專業(yè)能力、募資能力、誠(chéng)信信息、利益沖突防范等內(nèi)容；遷入的私募基金管理人重點(diǎn)關(guān)注監(jiān)管信息、合規(guī)誠(chéng)信記錄、過(guò)往展業(yè)情況、負(fù)面輿情等內(nèi)容。

3.私募基金綜合研判會(huì)商重點(diǎn)關(guān)注基金產(chǎn)品是否有管理人，管理人是否已在中基協(xié)登記，管理人是否屬于風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或涉及負(fù)面輿情等內(nèi)容，其中遷入私募基金還應(yīng)關(guān)注產(chǎn)品投資運(yùn)作情況、風(fēng)險(xiǎn)情況和基金管理人合規(guī)誠(chéng)信情況。

（四）出具推薦函

1.在收到綜合研判會(huì)商意見(jiàn)的2個(gè)工作日內(nèi)，海南證監(jiān)局和省金融監(jiān)管局反饋無(wú)異議意見(jiàn)（省金融監(jiān)管局未反饋意見(jiàn)視為反饋無(wú)異議意見(jiàn)）后，?？凇⑷齺?、儋州和澄邁四個(gè)市縣的金融工作部門(mén)、其他市縣人民政府或授權(quán)的同級(jí)金融工作部門(mén)、省級(jí)金融管理部門(mén)授權(quán)的事業(yè)單位方可向省市場(chǎng)監(jiān)管局出具推薦函（海口、三亞、儋州和澄邁可向所在地市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)出具推薦函，同時(shí)抄送省市場(chǎng)監(jiān)管局），并抄送省金融監(jiān)管局、海南證監(jiān)局。

2.省金融監(jiān)管局和海南證監(jiān)局在上述2個(gè)工作日內(nèi)可根據(jù)綜合研判會(huì)商意見(jiàn)反饋相關(guān)意見(jiàn)，市縣金融工作部門(mén)和省級(jí)金融管理部門(mén)授權(quán)的事業(yè)單位需要根據(jù)反饋意見(jiàn)要求企業(yè)完善申請(qǐng)材料后再出具推薦函，或者再次進(jìn)行綜合研判會(huì)商后再向省金融監(jiān)管局、海南證監(jiān)局報(bào)送。

（五）登記注冊(cè)

市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在收到推薦函后，按照程序?yàn)樗侥蓟痤惼髽I(yè)辦理登記注冊(cè)，同時(shí)在其經(jīng)營(yíng)范圍中注明“須在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記備案后方可從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)”，并將完成登記注冊(cè)的企業(yè)信息共享給省金融監(jiān)管局和海南證監(jiān)局。

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