ODI備案（對外投資）監(jiān)管基本框架

境外投資開辦企業(yè)如何通過ODI備案完成境內主體劃轉？境外投資的途徑有很多，正規(guī)的方式例如普通ODI程序備案、QD產品、PE基金和外管局37號文登記，其中普通ODI程序備案是企業(yè)傳統(tǒng)、使用廣泛的境外投資方式。
一、ODI程序備案申請的優(yōu)勢
1.開拓境外市場，獲得當地政策或稅務優(yōu)惠，加快資本積累速度；

2.方便與境外客戶的業(yè)務轉賬，減少轉賬手續(xù)和成本；

3.提高國內企業(yè)形象，增加企業(yè)附加價值；

4.充分吸收國外的先進技術和管理經驗以及及時掌握外部信息；

5.有效利用兩種資源兩個市場，規(guī)避國外貿易壁壘；

6.統(tǒng)籌境內外企業(yè)發(fā)展，優(yōu)化資源配置。

二、ODI的監(jiān)管框架

1.根據有關法律法規(guī)和政策規(guī)定，境內的非國有企業(yè)進行海外直接投資或并購交易的，需獲得商務部門境外投資行為的核準或備案、發(fā)改委對境外投資項目的核準或

備案、銀行外匯登記三大環(huán)節(jié)（涉及到國資的企業(yè)還要獲得國資委的批復）。

2.一般而言ODI根據投資金額大小、行業(yè)、國家等因素，分為備案制和核準制。

三、ODI程序備案指南
（一）發(fā)改委核準或備案
1.權限劃分

中方投資額3億美元及以上的境外投資項目由國家發(fā)展改革委備案；中方投資額1億美元至3億美元（不含）的境外投資項目由省發(fā)展改革委備案；中方投資額1億美元（不含）以下的境外投資項目由投資主體注冊地的設區(qū)市發(fā)展改革委備案。投資主體通過提供融資或內保外貸等方式進行境外投資的，也需在發(fā)改部門備案。

2.申報流程

(1)屬國家發(fā)展改革委備案管理的，投資主體通過國家發(fā)改委全國境外投資備案管理系統(tǒng)直接向國家發(fā)展改革委提交項目備案申請相關文件。

(2)屬省發(fā)展改革委備案管理的，投資主體應同時在國家發(fā)改委全國境外投資備案管理系統(tǒng)和江蘇政務服務網省發(fā)展改革委“3698”服務旗艦店提交項目備案申請，并將對應的紙質申請材料送交江蘇省政務服務中心省發(fā)展改革委辦事窗口或寄往省發(fā)展改革委。

(3)屬市發(fā)展改革委備案管理的，投資主體應通過國家發(fā)改委全國境外投資備案管理系統(tǒng)提交項目備案申請，并將對應的紙質申請材料送交市發(fā)展改革委外資處。

3.申報要點

(1)每個ODI主體均要追溯至終實際控制人；

(2)兩個以上投資主體共同開展項目，應當由投資額較大一方在征求其他投資方書面同意后提出核準、備案申請，如投資額相等，應當協(xié)商后由其中一方提出核準、備案申請；

(3)ODI主體通過其控制的境外投資企業(yè)投資的，按實質重于形式原則層層追溯；

(4)保證投資資金來源的真實合規(guī)。

（二）商務部核準或備案

1.申報流程

登錄商務部業(yè)務系統(tǒng)統(tǒng)一平臺，網上填寫備案申請，上傳電子版文件同時將紙質文件提交至商務部或地方商務主管部門行政大廳進行審核。

2.審批權限：

(1)涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的，由商務部核準；限制類項目，

由商務部審批；

(2)鼓勵類非敏感項目：中方投資額3億美元以上，由商務部備案；

中方投資額1億美元以上（含1億美元）3億美元以下的，由省商務廳備案；

中方投資額1億美元以下的，由市商務局備案。

3.ODI信息報告制度

ODI主體凡按“凡備案（核準）必報”原則，及時報送關鍵環(huán)節(jié)信息，主要包括：

(1)確定并購意向后，《境外并購事項前期報告表》；

(2)在建項目進展報告；

(3)境外再投資完成后，《境外中資企業(yè)再投資報告表》；

(4)定期月度、年度信息，《對外直接投資統(tǒng)計制度》；

(5)重大不利事件、突發(fā)安全事件。

（三）外匯部門申報
國內企業(yè)應憑境外直接投資主管部門的核準文件和境外直接投資外匯登記證,在外匯指定銀行辦理境外直接投資資金匯出手續(xù)，外匯指定銀行進行真實性審核后為其辦理。

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