ODI備案（對外投資）監(jiān)管基本框架

境外投資開辦企業(yè)如何通過ODI備案完成境內(nèi)主體劃轉(zhuǎn)？境外投資的途徑有很多，正規(guī)的方式例如普通ODI程序備案、QD產(chǎn)品、PE基金和外管局37號文登記，其中普通ODI程序備案是企業(yè)傳統(tǒng)、使用廣泛的境外投資方式。
一、ODI程序備案申請的優(yōu)勢
1.開拓境外市場，獲得當(dāng)?shù)卣呋蚨悇?wù)優(yōu)惠，加快資本積累速度；

2.方便與境外客戶的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)賬，減少轉(zhuǎn)賬手續(xù)和成本；

3.提高國內(nèi)企業(yè)形象，增加企業(yè)附加價值；

4.充分吸收國外的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗以及及時掌握外部信息；

5.有效利用兩種資源兩個市場，規(guī)避國外貿(mào)易壁壘；

6.統(tǒng)籌境內(nèi)外企業(yè)發(fā)展，優(yōu)化資源配置。

二、ODI的監(jiān)管框架

1.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，境內(nèi)的非國有企業(yè)進(jìn)行海外直接投資或并購交易的，需獲得商務(wù)部門境外投資行為的核準(zhǔn)或備案、發(fā)改委對境外投資項目的核準(zhǔn)或

備案、銀行外匯登記三大環(huán)節(jié)（涉及到國資的企業(yè)還要獲得國資委的批復(fù)）。

2.一般而言O(shè)DI根據(jù)投資金額大小、行業(yè)、國家等因素，分為備案制和核準(zhǔn)制。

三、ODI程序備案指南
（一）發(fā)改委核準(zhǔn)或備案
1.權(quán)限劃分

中方投資額3億美元及以上的境外投資項目由國家發(fā)展改革委備案；中方投資額1億美元至3億美元（不含）的境外投資項目由省發(fā)展改革委備案；中方投資額1億美元（不含）以下的境外投資項目由投資主體注冊地的設(shè)區(qū)市發(fā)展改革委備案。投資主體通過提供融資或內(nèi)保外貸等方式進(jìn)行境外投資的，也需在發(fā)改部門備案。

2.申報流程

(1)屬國家發(fā)展改革委備案管理的，投資主體通過國家發(fā)改委全國境外投資備案管理系統(tǒng)直接向國家發(fā)展改革委提交項目備案申請相關(guān)文件。

(2)屬省發(fā)展改革委備案管理的，投資主體應(yīng)在國家發(fā)改委全國境外投資備案管理系統(tǒng)和江蘇政務(wù)服務(wù)網(wǎng)省發(fā)展改革委“3698”服務(wù)旗艦店提交項目備案申請，并將對應(yīng)的紙質(zhì)申請材料送交江蘇省政務(wù)服務(wù)中心省發(fā)展改革委辦事窗口或寄往省發(fā)展改革委。

(3)屬市發(fā)展改革委備案管理的，投資主體應(yīng)通過國家發(fā)改委全國境外投資備案管理系統(tǒng)提交項目備案申請，并將對應(yīng)的紙質(zhì)申請材料送交市發(fā)展改革委外資處。

3.申報要點

(1)每個ODI主體均要追溯至終實際控制人；

(2)兩個以上投資主體共同開展項目，應(yīng)當(dāng)由投資額較大一方在征求其他投資方書面同意后提出核準(zhǔn)、備案申請，如投資額相等，應(yīng)當(dāng)協(xié)商后由其中一方提出核準(zhǔn)、備案申請；

(3)ODI主體通過其控制的境外投資企業(yè)投資的，按實質(zhì)重于形式原則層層追溯；

(4)保證投資資金來源的真實合規(guī)。

（二）商務(wù)部核準(zhǔn)或備案

1.申報流程

登錄商務(wù)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)一平臺，網(wǎng)上填寫備案申請，上傳電子版文件將紙質(zhì)文件提交至商務(wù)部或地方商務(wù)主管部門行政大廳進(jìn)行審核。

2.審批權(quán)限：

(1)涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的，由商務(wù)部核準(zhǔn)；限制類項目，

由商務(wù)部審批；

(2)鼓勵類非敏感項目：中方投資額3億美元以上，由商務(wù)部備案；

中方投資額1億美元以上（含1億美元）3億美元以下的，由省商務(wù)廳備案；

中方投資額1億美元以下的，由市商務(wù)局備案。

3.ODI信息報告制度

ODI主體凡按“凡備案（核準(zhǔn)）必報”原則，及時報送關(guān)鍵環(huán)節(jié)信息，主要包括：

(1)確定并購意向后，《境外并購事項前期報告表》；

(2)在建項目進(jìn)展報告；

(3)境外再投資完成后，《境外中資企業(yè)再投資報告表》；

(4)定期月度、年度信息，《對外直接投資統(tǒng)計制度》；

(5)重大不利事件、突發(fā)安全事件。

（三）外匯部門申報
國內(nèi)企業(yè)應(yīng)憑境外直接投資主管部門的核準(zhǔn)文件和境外直接投資外匯登記證,在外匯指定銀行辦理境外直接投資資金匯出手續(xù)，外匯指定銀行進(jìn)行真實性審核后為其辦理。

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