香港證券交易牌照申請(qǐng)對(duì)發(fā)起人資金有什么要求

　　香港證券交易牌照申請(qǐng)對(duì)發(fā)起人資金有什么要求

　　香港證券交易所是世界**的金融交易市場(chǎng)之一，想在香港從事證券交易需要通過香港證監(jiān)會(huì)的認(rèn)可，并獲得證券交易牌照。申請(qǐng)證券交易牌照的過程中，申請(qǐng)人需要滿足一系列的條件，其中注冊(cè)資本是比較重要的一部分。

　　香港證券交易牌照申請(qǐng)對(duì)注冊(cè)資本的要求是：

　　1.適當(dāng)注冊(cè)資本

　　申請(qǐng)人需要具有適當(dāng)?shù)淖?cè)資本來支持他們的證券交易業(yè)務(wù)，同時(shí)也要滿足香港證監(jiān)會(huì)的資本要求。具體的注冊(cè)資本要求取決于申請(qǐng)人的交易業(yè)務(wù)性質(zhì)。一般來說，較小的證券交易商需要10萬港元的注冊(cè)資本，而更大的交易商需要數(shù)百萬甚至數(shù)千萬港元的注冊(cè)資本。

　　2.充足的流動(dòng)資金

　　除了適當(dāng)?shù)淖?cè)資本外，申請(qǐng)人還需要擁有充足的流動(dòng)資金來管理他們的交易業(yè)務(wù)。證券交易商需要處理交易和結(jié)算，需要有足夠的現(xiàn)金來支付交易費(fèi)用和滿足客戶的資金需求。

　　3.資金來源的透明度

　　申請(qǐng)人需要向香港證監(jiān)會(huì)證明他們的資本來源是合法合規(guī)的。可以通過提供銀行對(duì)賬單，財(cái)務(wù)報(bào)表，稅務(wù)文件等證明材料來證明申請(qǐng)人的資金來源。香港證監(jiān)會(huì)將會(huì)仔細(xì)審查申請(qǐng)人的資金來源，以確保他們沒有涉及任何違法行為。

　　在申請(qǐng)香港證券交易牌照之前，申請(qǐng)人需要充分了解香港證監(jiān)會(huì)的要求，并確保他們滿足所有的條件。除了注冊(cè)資本外，申請(qǐng)人還需考慮到其他方面的要求，如管理團(tuán)隊(duì)、業(yè)務(wù)模式和風(fēng)險(xiǎn)管理等。只有在滿足所有的要求后，才能成功獲得香港證券交易牌照，開展證券交易業(yè)務(wù)。

　　一家公司在申請(qǐng)領(lǐng)取金融牌照或申請(qǐng)成為注冊(cè)機(jī)構(gòu)時(shí)，香港證監(jiān)會(huì)會(huì)依照《證券及期貨條例》第129條對(duì)持牌法團(tuán)及注冊(cè)機(jī)構(gòu)作如下的判斷，具體內(nèi)容如下：

　　1、主體資格

　　必須是在香港注冊(cè)成立的公司或在香港公司注冊(cè)處注冊(cè)的海外公司。

　　2、勝任能力

　　持牌法團(tuán)及注冊(cè)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，要管理好在經(jīng)營(yíng)時(shí)可能面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)，具體而言即擁有合適的業(yè)務(wù)架構(gòu)、良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的業(yè)務(wù)人員；（具體參見：證監(jiān)會(huì)另行公布的《勝任能力的指引》、《持牌人或注冊(cè)人操守準(zhǔn)則》、《持牌人或注冊(cè)人的管理、監(jiān)督及內(nèi)部監(jiān)控指引》）。

　　3、負(fù)責(zé)人員

　　(1)每類受規(guī)管活動(dòng)必須委任至少兩名負(fù)責(zé)人員直接監(jiān)督有關(guān)活動(dòng)；(2)每類受規(guī)管活動(dòng)必須至少有一名負(fù)責(zé)人可以時(shí)刻監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)。如果角色安排不會(huì)造成沖突，同一人可以受委任監(jiān)督多于一類受規(guī)管活動(dòng)；(3)負(fù)責(zé)人中至少有一名是符合《證券及期貨條例》所定義的執(zhí)行董事；(4)所有的執(zhí)行董事必須向證監(jiān)會(huì)尋求核準(zhǔn)；

　　(5)呈交牌照申請(qǐng)時(shí)，向證監(jiān)會(huì)一并呈交所有擬成為負(fù)責(zé)人員的核準(zhǔn)申請(qǐng)。

　　4、大股東等須具備適當(dāng)人選的資格

　　大股東、**人員、就受規(guī)管活動(dòng)而雇用的任何其他人，就該類活動(dòng)與有聯(lián)系的任何其他人，都必須具備適當(dāng)人選的資格。有關(guān)詳情請(qǐng)參閱《證券及期貨條?》第129條。經(jīng)過查閱相關(guān)資料，申請(qǐng)牌照時(shí)，并沒有限制信托計(jì)劃及資管計(jì)劃等SPV為大股東。但根據(jù)《證券及期貨條?》第129條，要考察大股東的財(cái)政能力和償付能力，SPV為大股東可能很難通過審核。

　　5、主體的財(cái)政能力

　　持牌法團(tuán)及注冊(cè)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，須維持足夠的股本及速動(dòng)資金(速動(dòng)資金指：能迅速轉(zhuǎn)換成為現(xiàn)金或已屬于現(xiàn)金形式的資產(chǎn))。例如，在申請(qǐng)?zhí)峁┵Y產(chǎn)管理（第9類牌照）時(shí)，持牌法團(tuán)及注冊(cè)機(jī)構(gòu)*低應(yīng)繳納5百萬港元股本及維持3百萬港元的速動(dòng)資金。