2023年私募基金管理人機(jī)構(gòu)解除異常操作流程

根據(jù)中基協(xié)提示信息，考慮到新 冠疫情防控期間私募基金管理人業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的特殊情況，為保障相關(guān)私募基金管理人有較為充足的時(shí)間落實(shí)疫情防控要求，針對(duì)《通知》中第二類被列入信息報(bào)送異常機(jī)構(gòu)且超過(guò)12個(gè)月未完成整改和第五類在管私募基金全部清算后超過(guò)12個(gè)月持續(xù)無(wú)在管基金的存量經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)，三個(gè)月過(guò)渡期延長(zhǎng)一個(gè)月，即整改截止日期由2022年4月30日延長(zhǎng)至2022年5月31日。

若私募管理人未能于2022年5月31日（含）前按要求完成相關(guān)整改事項(xiàng)，將要求出具專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。 
自該提示發(fā)出之日起，如果私募管理人未處于其他自律程序，可主動(dòng)申請(qǐng)注銷登記。主動(dòng)注銷后，協(xié)會(huì)將終止相關(guān)程序，公司的法定代表人、管理人員及其他從業(yè)人員后續(xù)在私募基金行業(yè)任職將不受此程序影響。

二、在管私募基金全部清算后，超過(guò)12個(gè)月持續(xù)無(wú)在管私募基金 
在過(guò)渡期內(nèi)，此類異常情形的私募管理人需要發(fā)行一只私募基金產(chǎn)品，并在中基協(xié)完成備案，該產(chǎn)品要求如下： 
1、該私募基金產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)托管 
2、在AMBERS系統(tǒng)同時(shí)上傳托管人關(guān)于私募基金管理人的盡職調(diào)查底稿或托管人出具的已按盡職調(diào)查審核要點(diǎn)完成盡職調(diào)查的書(shū)面說(shuō)明文件 
3、該私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中應(yīng)明確包含私募基金管理人超過(guò)12個(gè)月無(wú)在管私募基金的相關(guān)運(yùn)營(yíng)情況說(shuō)明并由投資者簽字確認(rèn) 

對(duì)于托管盡調(diào)的審核要點(diǎn)，中基協(xié)也做了詳細(xì)要求，如下所示：

托管人關(guān)于超過(guò)12個(gè)月持續(xù)無(wú)在管私募基金的私募基金管理人相關(guān)盡職調(diào)查審核要點(diǎn)

針對(duì)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)自律管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》提到的第（五）類經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)，為保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益，相關(guān)私募基金管理人在收到通知后申請(qǐng)備案的首只私募基金產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)托管，且需在 AMBERS 系統(tǒng)同時(shí)上傳托管人關(guān)于私募基金管理人的盡職調(diào)查底稿或托管人出具的已按盡職調(diào)查審核要點(diǎn)完成盡職調(diào)查的書(shū)面說(shuō)明文件。托管人在簽署基金合同或者托管協(xié)議前對(duì)相關(guān)私募基金管理人開(kāi)展盡職調(diào)查應(yīng)關(guān)注的要點(diǎn)包括但不限于：

一、私募基金管理人的基本信息：管理人名稱、注冊(cè)資本、實(shí)繳資本、注冊(cè)地址、辦公地址、成立時(shí)間、登記時(shí)間、登記編號(hào)、登記類型及相關(guān)歷史變更情況等；

二、私募基金管理人的實(shí)際控制人、控股股東及主要投資人的出資情況、基本信息及變更情況等；

三、私募基金管理人的內(nèi)部架構(gòu)、職責(zé)分工、內(nèi)控制度的完備性及有效性等；

四、私募基金管理人高管及投資管理團(tuán)隊(duì)成員的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、履歷；

五、私募基金管理人近一年的運(yùn)營(yíng)情況以及未展業(yè)的原因及合理性；

六、私募基金管理人是否曾因違法違規(guī)行為被金融監(jiān)管部門(mén)采取監(jiān)管措施、被自律組織采取自律措施，或被其他行政部門(mén)采取行政監(jiān)管措施等；

七、私募基金管理人在近三年是否存在行政處罰信息，是否曾被列入工商經(jīng)營(yíng)異常名錄信息、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單，或存在其他經(jīng)營(yíng)異常信息；

八、私募基金管理人及其實(shí)際控制人、核心團(tuán)隊(duì)及高管人員在近三年是否存在公開(kāi)負(fù)面信息；

九、私募基金的基本信息：產(chǎn)品名稱、產(chǎn)品類型、組織形式、成立時(shí)間、產(chǎn)品期限、產(chǎn)品規(guī)模等；

十、私募基金的資金來(lái)源和募集安排；

十一、私募基金的投資范圍、投資標(biāo)的、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、退出方式、費(fèi)用收取及收益分配方式。

三、設(shè)置了過(guò)渡期的是第（二）、第（五）類，目前過(guò)渡期截止到5月31日，如果有這兩類異常情形，大家記得及時(shí)處理。如果到期未整改，協(xié)會(huì)將要求出具專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。我們也了解到，針對(duì)第（四）、第（六）類異常情形，協(xié)會(huì)已經(jīng)向相關(guān)私募管理人發(fā)送了出具專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)的通知。

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