轉(zhuǎn)讓私募股權(quán)管理公司牌照基本知識

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（十二）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形。轉(zhuǎn)讓私募股權(quán)管理公司牌照（7）.私募證券基金主要投向收益互換、場外期權(quán)等場外衍生品標(biāo)的，或者流動性較低的標(biāo)的；



已備案的私募基金不得將基金財產(chǎn)用于經(jīng)營或者變相經(jīng)營前款項至第六項規(guī)定的相關(guān)業(yè)務(wù)。私募基金被協(xié)會不予備案的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知投資者，妥善處置相關(guān)財產(chǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。轉(zhuǎn)讓私募股權(quán)管理公司牌照（5）影響基金運行和投資者利益的其他重大事項答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)材料說明出資人對申請機(jī)構(gòu)已實繳資金的合法來源并具備相應(yīng)的出資能力，出資能力材料應(yīng)當(dāng)能夠覆蓋其全部認(rèn)繳出資


第五十七條 私募基金合同終止的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定，及時對私募基金進(jìn)行清算，自私募基金清算完成之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報送清算報告等信息 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，協(xié)會可以采取書面警示、警告、公開譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀(jì)律處分措施非自然人出資人的出資能力如為經(jīng)營性收入，應(yīng)當(dāng)結(jié)合成立時間、實際業(yè)務(wù)情況、營收情況等說明收入來源合理與合法性，并提交審計報告等材料    
私募基金管理人的股東、合伙人和實際控制人，私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)以及前述機(jī)構(gòu)的工作人員，有本條款規(guī)定的行為或者為該行為提供便利的，適用前兩款的規(guī)定轉(zhuǎn)讓私募股權(quán)管理公司牌照答：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的形式分為面授及直播培訓(xùn)、遠(yuǎn)程培訓(xùn)，協(xié)會每年一季度在協(xié)會網(wǎng)站發(fā)布當(dāng)年度培訓(xùn)計劃


第二十條 中基協(xié)發(fā)〔2023〕 7 號 該基金是否可以認(rèn)購對原股東配售的可轉(zhuǎn)債？ 第四十三條
（七）在經(jīng)證監(jiān)會備案的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所從事證券、基金、期貨相關(guān)的法律、審計等工作，并擔(dān)任合伙人以上職務(wù)不少于5年；轉(zhuǎn)讓私募股權(quán)管理公司牌照未經(jīng)批準(zhǔn)，不得在名稱中使用“金融控股”“金融集團(tuán)”“中證”等字樣，不得在名稱中使用與國家重大發(fā)展戰(zhàn)略、金融機(jī)構(gòu)、知名私募基金管理人相同或者近似等可能誤導(dǎo)投資者的字樣，不得在名稱中使用違背公序良俗或者造成不良社會影響的字樣


第六十二條 有下列情形之一的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告： 第七十五條 私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會可以視情況要求其管理的私募基金不得新增投資者和基金規(guī)模，不得新增投資：答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求，應(yīng)當(dāng)提交驗資報告或銀行回單，記載的出資人、認(rèn)繳資本額、實繳資本額與登記信息一致；如實繳出資后發(fā)生出資人變更，應(yīng)當(dāng)將原出資證明（驗資報告或銀行回單）、轉(zhuǎn)讓協(xié)議、轉(zhuǎn)讓款銀行轉(zhuǎn)賬回單一并提交，或重新出具驗資報告  
——法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表轉(zhuǎn)讓私募股權(quán)管理公司牌照第二十二條 現(xiàn)發(fā)布《私募基金管理人登記指引第2號——股東、合伙人、實際控制人》，自2023年5月1日起施行



2.對非自然人實際控制人/大股東、非自然人出資人提供的“營業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件”的簽章要求？若申請機(jī)構(gòu)實現(xiàn)了三證合一，應(yīng)當(dāng)在私募基金登記備案系統(tǒng)中如何填報營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證？如何填寫營業(yè)執(zhí)照號碼、組織機(jī)構(gòu)代碼和稅務(wù)登記證號碼？              （四）未按規(guī)定及時履行私募基金清算義務(wù)；
答：根據(jù)《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第五條第二款規(guī)定，私募基金管理人的資本金應(yīng)當(dāng)以貨幣出資，不得以實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非貨幣財產(chǎn)出資轉(zhuǎn)讓私募股權(quán)管理公司牌照私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息報送制度，明確負(fù)責(zé)信息報送的**管理人員及相關(guān)人員職責(zé)，依法依規(guī)履行信息報送義務(wù)，加強(qiáng)信息報送質(zhì)量復(fù)核，保證信息報送的及時、真實、準(zhǔn)確和完整


答：根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，私募證券投資基金可以投資掛牌的非公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券              第三十條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則切實履行受托管理職責(zé)，不得將投資管理職責(zé)委托他人行使。私募基金管理人委托他人履行職責(zé)的，其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而減輕或者免除。
根據(jù)《登記備案辦法》第四十條的規(guī)定，私募基金完成備案前，可以以現(xiàn)金管理為目的，投資于銀行活期存款、國債、銀行票據(jù)、貨幣市場基金等證監(jiān)會認(rèn)可的現(xiàn)金管理工具轉(zhuǎn)讓私募股權(quán)管理公司牌照第二十六條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自行募集資金，或者按照證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，委托具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)（以下簡稱基金銷售機(jī)構(gòu)）募集資金。


第九十七條 第六十條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向協(xié)會報送相關(guān)信息1.不得有《登記備案辦法》第九條所列情形：（1）存在未以合法自有資金出資、違規(guī)通過委托他人或者接受他人委托方式持有股權(quán)、財產(chǎn)份額、循環(huán)出資、交叉持股、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情形；（2）治理結(jié)構(gòu)不健全，運作不規(guī)范、不穩(wěn)定，不具備良好的財務(wù)狀況，資產(chǎn)負(fù)債和杠桿比例不適當(dāng)，不具有與私募基金管理人經(jīng)營狀況相匹配的持續(xù)資本補(bǔ)充能力；（3）控股股東、實際控制人、普通合伙人沒有經(jīng)營、管理或者從事資產(chǎn)管理、投資、相關(guān)產(chǎn)業(yè)等相關(guān)經(jīng)驗，或者相關(guān)經(jīng)驗不足5年；（4）控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職，或者最近5年從事過沖突業(yè)務(wù);（5）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他要求；