解析：香港1號(hào)金融牌照申請(qǐng)辦理流程

香港1號(hào)牌照辦理流程：

1. 條件補(bǔ)充：當(dāng)RO、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監(jiān)局提出申請(qǐng)；

2. 提交材料：遞交與申請(qǐng)條件相關(guān)的材料到受理部門，提出申請(qǐng)；

3. 審核階段：香港證監(jiān)會(huì)主要從企業(yè)的財(cái)政情況、人員資歷、信譽(yù)情況等方面進(jìn)行審核；

4. 牌照發(fā)放：符合條件的單位，香港證監(jiān)會(huì)頒發(fā)香港1號(hào)牌照。

香港1號(hào)牌照辦理費(fèi)用：費(fèi)用構(gòu)成因素多樣，其中，根據(jù)是否持有投資者資產(chǎn)進(jìn)行操作區(qū)別為大1牌和小1牌，大1可持有，小1不可持有，權(quán)衡之下，前者的費(fèi)用上自然稍高于后者。

1、公司資質(zhì)和資金要求

1.公司必須為依照香港《公司條例》注冊(cè)成立的公司，或依照《公司條例》注冊(cè)登記的境外公司，由于自動(dòng)化交易服務(wù)需要托管客戶資金，因此必須滿足不低于500萬港幣的股份認(rèn)購(gòu)和不少于300萬港幣的流動(dòng)資金要求。

2.公司內(nèi)部必須設(shè)立完善的公司業(yè)務(wù)及管理架構(gòu)，并委任合乎資格的?！I(yè)人員對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行實(shí)時(shí)和有效的監(jiān)督，以保證客戶及股東的權(quán)益。而所謂合乎資格，是指必須通過香港證監(jiān)會(huì)的要求，取得相應(yīng)資歷證明，并在實(shí)際工作中體現(xiàn)出其管理能力。

3.人員要求：

1）至少兩名負(fù)責(zé)人員，國(guó)籍方面，沒有任何限制或特別規(guī)定；

2）至少一名負(fù)責(zé)人員可以時(shí)刻監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)。只要被委任者是適當(dāng)?shù)娜诉x及有關(guān)安排不會(huì)造成角色沖突,同一個(gè)人可以獲委任成為多于一類的受規(guī)管活動(dòng)的負(fù)責(zé)人員。

3）至少要有一名是《證券及期貨條例》所定義的執(zhí)行董事。

4）執(zhí)行董事必須向證監(jiān)會(huì)尋求核淮,以成為隸屬于你(身為法團(tuán))的負(fù)責(zé)人員。

2、公司專·業(yè)人員資歷

公司?！I(yè)人員除了需要滿足?！I(yè)要求，還需要證明其擁有足夠資歷，能夠有效管理機(jī)構(gòu)融資咨詢公司的精要要求，即該人員需要通過至少1個(gè)本地監(jiān)管架構(gòu)的認(rèn)可考試，并取得合格成績(jī)。擁有可供證明的至少2年的管理技巧和經(jīng)驗(yàn)。并擁有在申請(qǐng)日起可追溯的6年內(nèi)，至少有3年的相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

只有滿足以上條件的自動(dòng)化交易服務(wù)提供商，才能夠向香港證監(jiān)會(huì)提交香港金融7號(hào)牌的申請(qǐng)，而香港證監(jiān)會(huì)也會(huì)根據(jù)申請(qǐng)者提供的資料，對(duì)申請(qǐng)者進(jìn)行嚴(yán)格細(xì)致的審核和評(píng)估，才會(huì)決定是否向其頒發(fā)香港金融7號(hào)牌。

所屬分類：中國(guó)商務(wù)服務(wù)網(wǎng)/其他商務(wù)服務(wù)

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