境外投資備案辦理發(fā)改委與商務(wù)部審批程序解析

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如果企業(yè)想要做境外投資合作的話，境外投資備案是繞不開的，要想資金合規(guī)進出境，首要的就是做境外投資備案，那境外投資備案需要注意什么呢？

1、注意備案對于企業(yè)自身的要求：企業(yè)需要具有法人資格、在國內(nèi)無違法記錄，資信良好、企業(yè)自身資金、人員、技術(shù)等需要能滿足一定的條件；

2、對于國家政策規(guī)定的了解：發(fā)改委和商務(wù)部對于哪些國家、哪些行業(yè)有特殊規(guī)定的，不能違反，比如商務(wù)部與發(fā)改委對于敏感國家和敏感行業(yè)的規(guī)定解讀不一致；

3、理清境外投資備案程序，企業(yè)所在地、企業(yè)的性質(zhì)、企業(yè)的注冊資金的不同都可能導致流程上的不同。諸如國有企業(yè)與地方私有企業(yè)的流程差別，直轄市、區(qū)與地級市和省的流程差別、投資金額100萬和一億的流程差別。

4、注意準備投資備案資料上的差別，不同國家、不同行業(yè)，相關(guān)提交的備案資料都有所不同；

5、注意，不只是外國，對于中華人民共和國所屬的香港、澳門、臺灣地區(qū)的都需要辦理投資備案。

這里只是粗略的列舉了一些注意事項，境外投資備案需要了解的信息眾多，企業(yè)在準備境外投資備案時大概率會為了節(jié)省時間而委托?！I(yè)的人士來幫助備案。

境外投資備案（ODI）需要哪些資料？

1、境內(nèi)投資的主體信息

2、境內(nèi)投資主體(深圳公司)較近上一年的財務(wù)報表

3.上一年度審計報告;

4.董事會/執(zhí)行董事決議;

5.項目盡職調(diào)查報告(包括經(jīng)濟技術(shù)、法律、財務(wù)、社區(qū)、環(huán)境等盡職調(diào)查結(jié)論)

6.前期工作落實情況說明

境外投資備案（ODI）流程及時間

步，提交商務(wù)部、發(fā)改委核準或備案 

第二步，外匯管理局備案（銀行放外匯，外管局監(jiān)管） 

第三步，實施ODI，資金合規(guī)出境 

境外投資備案（ODI）辦理時間：2-3個月，辦理完成后，可獲得商務(wù)部《企業(yè)境外投資證書》和發(fā)改委《境外投資項目備案通知書》 

需要注意的是，境外投資備案（ODI）非常繁雜，如果對相關(guān)法律法規(guī)理解不充分，不了解審批部門對不同行業(yè)的潛在資質(zhì)要求，或者不清楚不知道盡職調(diào)查和前期工作落實情況說明的具體要求等等，都有可能導致審批不通過，從而浪費了大量的時間和成本。

境外投資流程及時間

準備資料（5-10工作日）：企業(yè)準備材料提供給事務(wù)所，事務(wù)所出具可行性研究報告、盡調(diào)報告、投資環(huán)境分析評價、網(wǎng)上信息填報;

發(fā)改委審核（10-15工作日）：提交發(fā)改委審批材料取得發(fā)改委批義;
商務(wù)部門審核（5-10工作日）：提交商務(wù)局所需材料、獲得企業(yè)境外投資證書、企業(yè)至銀行辦理外匯;
境外企業(yè)設(shè)立（5-10工作日）：取得發(fā)改委批文后進行境外企業(yè)的設(shè)立。

企業(yè)境外投資備案流程將根據(jù)投資項目需要提供的材料
不同部門審批的資料不一，企業(yè)需要在確定了對外投資的項目、金額和投資路徑后需要向當?shù)氐陌l(fā)改委商務(wù)委進行審批。

●中央管理企業(yè)實施的境外投資項目、地方企業(yè)實施的中方投資額3億美元及以上境外投資項目，由國家發(fā)改委備案；

●地方企業(yè)實施的中方投資額3億美元以下境外投資項目，由各省、自治區(qū)、直轄市由省級、地方政府投資主管部門備案。
企業(yè)境外投資備案流程將根據(jù)投資性質(zhì)所需要提供的材料

材料提供，根據(jù)投資性質(zhì)不一，提供的材料也不同。

發(fā)改委新項目申請材料目

1、項目備案申報文件

2、項目備案表

3、附送以下文件
●投資主體注冊登記證明文件

●追溯至終實際控制人的投資主體股權(quán)架構(gòu)圖

●新經(jīng)審計的投資主體財務(wù)報表

●投資主體投資決策文件

●具有法律約束效力的投資協(xié)議或類似文件

●證明投資資金來源真實合規(guī)的支持性文件

●境外投資真實性承諾書

不知道能不能解決大家的疑惑，如果有不理解或者我沒有回答到的問題，也歡迎來提問，有時間我都會一一回復的

以上根據(jù)騰博國際何先生實際辦理經(jīng)驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢