私募基金公司注冊時基金經(jīng)理人才引進要求（中基協(xié)規(guī)定）

私募基金公司注冊時基金經(jīng)理人才引進要求（中基協(xié)要求）。隨著新政的施行，私募基**照注冊越發(fā)困難，特別是高管的要求越發(fā)嚴格。本文依照實際辦理要求及行政規(guī)定給大家詳細講解一下私募基**照注冊時高管有何要求及業(yè)績要求。根據(jù)中基協(xié)要求，私募基金機構(gòu)高管人員主要包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、風控總監(jiān)、董事、董事長、副董事長。沒有看錯，單獨的基金經(jīng)理/投資總監(jiān)，并不是協(xié)會定義的高管人員。

私募證券投資基金管理人

1. 高管人員應(yīng)當具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、期貨、金融、法律、會計等相關(guān)工作經(jīng)歷，具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力。2. 負責投資的高管人員應(yīng)當具備3年以上證券、基金、期貨投資管理等相關(guān)工作經(jīng)歷。

私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人

1. 申請機構(gòu)高管人員應(yīng)當具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資、投行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、會計業(yè)務(wù)、法律業(yè)務(wù)、經(jīng)濟金融管理、擬投領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)科研等工作經(jīng)歷，具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力。2. 負責投資的**管理人員應(yīng)當具備3年以上股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等相關(guān)工作經(jīng)歷。在這次的新規(guī)清單中，專門新增了高管人員的穩(wěn)定性，協(xié)會對高管人員的在乎程度可見一斑。

業(yè)績方面

業(yè)績一直是申請牌照過程中的關(guān)鍵一步，這里咱們也是證券類和股權(quán)類分開說。那么，投資管理業(yè)績證明文件有哪些？

1. 證券類（1）負責投資的高管人員應(yīng)提供2年以上可追溯的擔任基金經(jīng)理或投資決策負責人的證券期貨產(chǎn)品投資業(yè)績證明材料；（2）單只產(chǎn)品凈資產(chǎn)規(guī)模原則上不低于1000萬,多人共同管理產(chǎn)品規(guī)模平均計算；（3）投資業(yè)績證明材料應(yīng)體現(xiàn)負責投資的高管人員擔任基金經(jīng)理或投資決策負責人的任職起始時間、年度管理凈資產(chǎn)規(guī)模、年化收益等情況，相關(guān)材料包括但不限于簽章齊全的基金合同、離任審計報告、凈值報告或協(xié)會認可的其他材料。涉及境外投資的應(yīng)提供中文翻譯件。

小編提醒：

個人證券期貨投資、在基金產(chǎn)品中作為投資者(主動管理的FOF除外)、企業(yè)自有資金證券期貨投資、管理他人證券期貨賬戶資產(chǎn)、模擬盤等其他無法體現(xiàn)投資能力或不屬于證券期貨投資的材料，原則上不作為證券類投資業(yè)績證明材料。

2. 股權(quán)類 （1）負責投資的高管人員應(yīng)提供其在曾任職機構(gòu)主導的至少2起投資于未上市企業(yè)股權(quán)的項目證明材料；（2）所有項目初始投資金額合計原則上不低于1000萬；

（3）投資項目證明材料應(yīng)完整體現(xiàn)盡職調(diào)查、投資決策、工商確權(quán)、項目退出（如有）等各個環(huán)節(jié)，包括但不限于簽章齊全的盡職調(diào)查報告（需原任職機構(gòu)公章）、投決會決議（原則上需原任職機構(gòu)公章）、投資標的確權(quán)材料、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或協(xié)會認可的其他材料。

個人股權(quán)投資、投向國家禁止或限制性行業(yè)的股權(quán)投資、投向與私募基金管理相沖突行業(yè)的股權(quán)投資、作為投資者參與的項目投資等其他無法體現(xiàn)投資能力或不屬于股權(quán)投資的項目材料，原則上不作為股權(quán)類投資經(jīng)驗證明材料。