私募新規要求2023年5月執行

1. 哪些事項變更屬于重大事項變更，如發生重大事項變更的應當何時完成報送？

答：根據《登記備案辦法》第四十八條規定，私募基金管理人的控股股東發生變更的，私募基金管理人應當自變更之日起30個工作日內向協會履行變更手續，提交專項法律意見書，就變更事項出具法律意見。

私募基金管理人實際控制權發生變更的，應當就變更后是否全面符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見書，協會按照新提交私募基金管理人登記的要求對其進行全面核查。

2. 對非自然人實際控制人/第一大股東、非自然人出資人提供的“營業執照或主體資格證明文件”的簽章要求？若申請機構工商實現了三證合一，應當在私募基金登記備案系統中如何填報營業執照、組織機構代碼證和稅務登記證？如何填寫營業執照號碼、組織機構代碼和稅務登記證號碼？

答：根據《登記材料清單（2023修訂）》的要求，由對非自然人實際控制人/第一大股東、非自然人出資人提供的營業執照或主體資格文件，復印件應當加蓋申請機構公章。

若出資人實現了三證合一，可在系統營業執照、組織機構代碼證和稅務登記證中均提交三證合一后的營業執照，并填寫營業執照號碼。

3. 管理人的公司章程/合伙協議約定事項如有變更，上傳什么材料？對管理人的公司章程/合伙協議的簽章要求是什么？

答：根據《登記材料清單（2023修訂）》的要求，如公司章程/合伙協議的約定事項發生變更，應當將章程修正案/補充合伙協議一并提交，或提交*新修訂的章程/合伙協議。復印件應當加蓋申請機構公章，多頁加蓋騎縫章。

4. 什么情況需上傳“申請機構處罰決定書”？對“申請機構處罰決定書”的簽章要求？

答：根據《登記材料清單（2023修訂）》的要求，存在誠信信息，需上傳申請機構處罰決定書。內容包括：

*近三年受到刑事處罰；*近三年受到中國證監會的****；

*近三年被中國證監會采取行政監管措施；

*近三年受到其他監管部門的****；

*近三年被協會或其他自律組織采取自律措施；

*近三年涉及訴訟或仲裁；*近三年其他合法合規及誠信情況。

復印件需加蓋申請機構公章，多頁加蓋騎縫章。

5. 對“商業計劃書”的材料要求？

答：根據《登記材料清單（2023修訂）》的要求，商業計劃書應當清晰合理、具有可行性，與申請機構的業務方向、發展規劃、人員配備等相匹配。

商業計劃書應當對未來發展方向和運作規劃做出詳細說明，具體包括核心團隊情況、資金募集計劃、投資方向、投資計劃等內容，不得套用模板。

加蓋申請機構公章，多頁加蓋騎縫章。

6. 基金從業人員一定要取得基金從業資格嗎？

答：根據《基金法》的規定，基金從業人員應當具備基金從業資格，并授權協會組織基金從業人員的從業考試、**管理和業務培訓。根據《證券基金經營機構董事、監事、**管理人員及從業人員監督管理辦法》《基金從業人員管理規則》等相關規定，下列從業人員應當注冊取得從業資格：

（一）公募基金管理人、從事私募資產管理業務的證券期貨經營機構及私募證券投資基金管理人中從事與基金業務相關的基金銷售、產品開發、研究分析、投資管理、交易、風險控制、份額登記、估值核算、清算交收、監察稽核、合規管理、信息技術、財務管理等專業人員，包括相關業務部門的管理人員；

（二）私募股權（含創投）投資基金管理人的法定代表人、執行事務合伙人（委派代表）、合規風控負責人等**管理人員；

（三）基金托管人中從事與基金業務相關的賬戶管理、資金清算、估值復核、投資監督、信息披露、內部稽核監控等專業人員，包括相關業務部門的管理人員；

（四）基金服務機構中從事與基金業務相關的基金銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統服務等專業人員，包括相關業務部門的管理人員；

（五）中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）及協會規定需要取得從業資格的其他人員。

7. 基金從業人員后續培訓以什么樣的形式進行？

答：后續職業培訓的形式分為面授及直播培訓、遠程培訓，協會每年一季度在協會網站發布當年度培訓計劃。

（1）面授及直播培訓：針對行業*新相關法規、配套規則發布，根據行業機構和從業人員反映的培訓需求組織面授及直播培訓。每次培訓的舉辦時間、地點及培訓簡介等以培訓通知的形式在協會網站、公眾號等發布。

（2）遠程培訓：為便利從業人員進行后續職業培訓，協會建設有基金從業人員遠程培訓系統（http://peixun.amac.org.cn），構建了涵蓋七大模塊和十二個專題的課程體系。

從業人員可以自行選擇參加協會組織的面授、直播及遠程培訓，也可以參加協會普通會員組織的面授及遠程培訓，以及協會特別會員的地方協會組織的面授培訓。

8. 對私募基金管理人高管任職要求?

答：根據《登記備案辦法》第八條第一款第四項的規定,**管理人員應具有良好的信用記錄，具備與所任職務相適應的專業勝任能力和符合要求的相關工作經驗，具體而言：

（1）不得擔任法定代表人、**管理人員、執行事務合伙人或其委派代表的情形：1）*近5年從事過沖突業務；2）不符合中國證監會和協會規定的基金從業資格、執業條件；3）沒有與擬任職務相適應的經營管理能力，或者沒有符合要求的相關工作經驗；4）法律、行政法規、中國證監會和協會規定的其他情形；

（2）兼職要求。應當符合《登記備案辦法》第十一條的規定，應當保證有足夠的時間和精力履行職責，對外兼職的應當具有合理性。不得在非關聯私募基金管理人、沖突業務機構等與所在機構存在利益沖突的機構兼職，或者成為其控股股東、實際控制人、普通合伙人；

（3）誠信要求。有《登記備案辦法》第十六條所列情形的，不得擔任私募基金管理人的董事、監事、**管理人員、執行事務合伙人或其委派代表。有《登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執行事務合伙人或其委派代表》第三條所列情形的，協會加強核查，并可以征詢相關部門意見；

（4）工作經驗要求。應當符合《登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執行事務合伙人或其委派代表》第四條、第五條、第六條的規定；

（5）投資管理業績要求。需符合《登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執行事務合伙人或其委派代表》第七條、第八條的規定；

（6）不得**。私募基金管理人不得聘用**人員，不得通過虛假聘用人員等方式辦理私募基金管理人登記。私募基金管理人聘用短期內頻繁變更工作崗位的人員作為負責投資管理的**管理人員的，應當對其誠信記錄、從業操守、職業道德進行盡職調查。私募基金管理人的**管理人員24個月內在3家以上非關聯單位任職的，或者24個月內為2家以上已登記私募基金管理人提供相同業績材料的，前述工作經驗和投資業績不予認可。