雄安qflp基金如何注冊(cè)？（外商投資股權(quán)投資類(lèi)企業(yè)注冊(cè)）雄安qflp基金注冊(cè),外商投資股權(quán)投資類(lèi)企業(yè)注冊(cè)河北雄安新區(qū)外商投資股權(quán)投資類(lèi)企業(yè)試點(diǎn)暫行辦法第1章 總則第1條
為貫徹落實(shí)中共中央、國(guó)務(wù)院《關(guān)于支持河北雄安新區(qū)全面深化改革和擴(kuò)大開(kāi)放的指導(dǎo)意見(jiàn)》，打造新時(shí)代高質(zhì)量發(fā)展的全國(guó)樣板和全國(guó)金融改革先行區(qū)，推動(dòng)國(guó)際資本參與新區(qū)建設(shè)，充分保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)新區(qū)外商投資股權(quán)投資類(lèi)企業(yè)健康發(fā)展，按照中國(guó)人民銀行等四部委《關(guān)于金融支持河北雄安新區(qū)改革開(kāi)放促進(jìn)京津冀協(xié)同發(fā)展的實(shí)施方案》和新區(qū)黨工委管委會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的意見(jiàn)》等相關(guān)文件要求，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)外商投資股權(quán)投資類(lèi)企業(yè)，包括外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)。
本辦法所稱(chēng)外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，指在雄安新區(qū)依法由外國(guó)的自然人、企業(yè)或者其他組織（以下稱(chēng)“外國(guó)投資者”）參與投資設(shè)立的，以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的企業(yè)。
本辦法所稱(chēng)外商投資股權(quán)投資企業(yè)，指在雄安新區(qū)依法由外國(guó)投資者參與投資設(shè)立的，以非公開(kāi)方式向投資者募集外幣或人民幣資金，以對(duì)境內(nèi)未上市企業(yè)股權(quán)、上市公司非公開(kāi)發(fā)行或交易的股票、可轉(zhuǎn)債、市場(chǎng)化和法治化債轉(zhuǎn)股、股權(quán)類(lèi)基金份額等投資為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的企業(yè)。
第三條 符合本辦法相關(guān)要求的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)統(tǒng)稱(chēng)試點(diǎn)企業(yè)，適用本辦法。
試點(diǎn)企業(yè)可以采用公司制、合伙制等組織形式。
第四條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以發(fā)起設(shè)立或受托管理內(nèi)資私募股權(quán)（創(chuàng)業(yè)）投資基金，并參照本辦法管理。
內(nèi)資私募股權(quán)（創(chuàng)業(yè)）投資基金管理企業(yè)可以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)，并參照本辦法管理。
第五條 試點(diǎn)企業(yè)不得違背現(xiàn)行的法律法規(guī)和相關(guān)政策。
第二章 設(shè)立條件第六條 注冊(cè)地要求試點(diǎn)企業(yè)注冊(cè)地應(yīng)在雄安新區(qū)范圍內(nèi)，鼓勵(lì)優(yōu)先在中國(guó)（河北）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)雄安片區(qū)先行先試。
第七條 出資登記要求試點(diǎn)企業(yè)的外國(guó)投資者可以使用可自由兌換的貨幣、境外人民幣或其在中國(guó)境內(nèi)獲得的人民幣利潤(rùn)或因轉(zhuǎn)股、清算等活動(dòng)獲得的人民幣合法收益出資，中國(guó)投資者應(yīng)當(dāng)以人民幣出資。
按照內(nèi)外資一致的原則，試點(diǎn)企業(yè)在認(rèn)繳出資額度、比例、期限等方面不設(shè)限制。
但試點(diǎn)企業(yè)在辦理工商注冊(cè)登記環(huán)節(jié)時(shí)，應(yīng)原則上滿足中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）后續(xù)相關(guān)登記備案條件。
第八條 合規(guī)要求試點(diǎn)企業(yè)的境內(nèi)外出資方以及**管理人員，應(yīng)具備以下條件：（一）無(wú)違法記錄；（二）*近 3 年未受到境內(nèi)外司法行政機(jī)關(guān)或相關(guān)部門(mén)的處罰；（三）無(wú)嚴(yán)重違規(guī)失信行為，且信用記錄良好。
第三章 試點(diǎn)企業(yè)申請(qǐng)第九條 受理機(jī)構(gòu)河北雄安新區(qū)管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新區(qū)管委會(huì)”）會(huì)同國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)河北省派出機(jī)構(gòu)及省直有關(guān)部門(mén)開(kāi)展試點(diǎn)企業(yè)資格認(rèn)定工作，并常年受理申請(qǐng)，在正式接受申請(qǐng) 30 個(gè)工作日內(nèi)作出決定。
第十條 第十條 申請(qǐng)流程（一）試點(diǎn)申請(qǐng)。
申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)企業(yè)向新區(qū)政務(wù)服務(wù)中心大廳遞交企業(yè)申請(qǐng)材料。
（二）部門(mén)核驗(yàn)。
新區(qū)改革發(fā)展局依據(jù)本辦法對(duì)申請(qǐng)材料的完備性、真實(shí)性、合法性和可行性進(jìn)行核驗(yàn)。
（三）審核報(bào)批。
部門(mén)核驗(yàn)后，新區(qū)管委會(huì)負(fù)責(zé)試點(diǎn)企業(yè)資格認(rèn)定，協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題。
對(duì)符合試點(diǎn)條件的企業(yè)，新區(qū)管委會(huì)出具試點(diǎn)資格文件， 并抄送河北省地方金融監(jiān)管局、人行石家莊中心支行、河北外管局、河北證監(jiān)局、河北省市場(chǎng)監(jiān)管局等部門(mén)。
（四）企業(yè)設(shè)立。
新區(qū)政務(wù)服務(wù)中心大廳憑試點(diǎn)資格文件辦理企業(yè)工商登記注冊(cè)手續(xù)，并按時(shí)報(bào)送工商信息。
第四章 業(yè)務(wù)要求第十一條 企業(yè)名稱(chēng)試點(diǎn)企業(yè)的名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍需符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》等有關(guān)要求，試點(diǎn)企業(yè)之外的外商投資企業(yè)不得使用“股權(quán)投資管理”“股權(quán)投資”等字樣。
第十二條 業(yè)務(wù)要求（一）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以從事下列業(yè)務(wù)：1. 發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資基金；2. 受托管理股權(quán)投資基金；3. 從事投資管理相關(guān)咨詢(xún)服務(wù)。
遵循專(zhuān)業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則，主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，不得兼營(yíng)與私募基金管理無(wú)關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。
（二）外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)以國(guó)家發(fā)改委、商務(wù)部的*新版《鼓勵(lì)外商投資產(chǎn)業(yè)目錄》為導(dǎo)向，可以從事下列業(yè)務(wù):1. 對(duì)境內(nèi)未上市企業(yè)股權(quán)、上市公司非公開(kāi)發(fā)行或交易的股票、可轉(zhuǎn)債、市場(chǎng)化和法治化債轉(zhuǎn)股、股權(quán)類(lèi)基金份額等進(jìn)行投資；2. 可作為上市公司原股東參與配股；3. 為所投資企業(yè)提供管理咨詢(xún)；4. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他相關(guān)業(yè)務(wù)；5. 涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施范圍內(nèi)的投資按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理。
不得從事其他法律法規(guī)禁止從事的事項(xiàng)。
第十三條 外匯管理試點(diǎn)企業(yè)開(kāi)展股權(quán)投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守外匯管理和跨境人民幣業(yè)務(wù)管理相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記、賬戶(hù)開(kāi)立、資金匯兌、信息報(bào)送等事宜。
第十四條 資金托管試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)委托雄安新區(qū)內(nèi)商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)作為主辦資金托管銀行。
托管銀行應(yīng)當(dāng)是經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)、具備資金托管能力和證券投資基金托管資歷的、分行級(jí)（含）以上的商業(yè)銀行。
第十五條 利潤(rùn)分配試點(diǎn)企業(yè)可按照公司章程（合伙協(xié)議）的約定和相關(guān)決議，進(jìn)行利潤(rùn)分配。
試點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行利潤(rùn)、股息、紅利匯出，需向銀行提交相關(guān)稅務(wù)憑證，經(jīng)審核通過(guò)后方可匯出國(guó)外。
第十六條 解散清算試點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行解散、清算、注銷(xiāo)，需按以下流程辦理相關(guān)手續(xù)：（一）向新區(qū)改革發(fā)展局報(bào)送解散申請(qǐng)書(shū)、公司管理層關(guān)于基金解散的決議和營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（二）從批準(zhǔn)解散之日起 15 個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，出具清算報(bào)告，并報(bào)送新區(qū)改革發(fā)展局審核確認(rèn)；（三）新區(qū)管委會(huì)會(huì)同國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)河北省派出機(jī)構(gòu)及省直有關(guān)部門(mén)作出決定，終止其試點(diǎn)資格；（四）基金額度收回后依法匯出國(guó)外；（五）辦理稅務(wù)、外匯等注銷(xiāo)手續(xù)；（六）向新區(qū)政務(wù)服務(wù)中心申請(qǐng)辦理工商注銷(xiāo)手續(xù)。
第十七條 企業(yè)退出試點(diǎn)企業(yè)的退出可依法采用以下方式：（一）將其持有的所投資企業(yè)的部分股權(quán)或全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他投資者；（二）與所投資企業(yè)簽訂股權(quán)回購(gòu)協(xié)議，由所投資企業(yè)依法回購(gòu)其所持有的股權(quán)；（三）所投資企業(yè)可以申請(qǐng)到境內(nèi)外證券市場(chǎng)公開(kāi)上市。
試點(diǎn)企業(yè)可以依法通過(guò)證券市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓其擁有的所投資企業(yè)的股份；（四）中國(guó)法律、行政法規(guī)允許的其他方式。
第五章 監(jiān)督管理第十八條 職責(zé)分工新區(qū)管委會(huì)負(fù)責(zé)試點(diǎn)工作的統(tǒng)籌監(jiān)督管理，河北省地方金融監(jiān)管局、人行石家莊中心支行、河北外管局、河北證監(jiān)局、河北省市場(chǎng)監(jiān)管局根據(jù)各自相關(guān)職能負(fù)責(zé)監(jiān)督管理工作。
第十九條 登記備案（一）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)在領(lǐng)取企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照 6 個(gè)月內(nèi)，完成基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金管理人登記；（二）未完成私募基金管理人登記的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，不得發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)、內(nèi)資私募股權(quán)（創(chuàng)業(yè)）投資基金；（三）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)從取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照至在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成私募基金管理人資格登記期間，股東（出資人）承諾不將公司股權(quán)（份額）進(jìn)行轉(zhuǎn)讓并在擬設(shè)公司章程或合伙協(xié)議中載明；（四）內(nèi)資私募股權(quán)（創(chuàng)業(yè)）投資基金管理企業(yè)發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)的，應(yīng)在基金業(yè)協(xié)會(huì)已完成私募股權(quán)（創(chuàng)業(yè)）投資基金管理人登記；（五）外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)在領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照 6 個(gè)月內(nèi)，完成基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金產(chǎn)品備案；（六）未及時(shí)辦理私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)的，新區(qū)管委會(huì)會(huì)同有關(guān)部門(mén)原則上可以撤銷(xiāo)其試點(diǎn)資格并對(duì)外公示，有權(quán)責(zé)令其在 90 日內(nèi)辦理企業(yè)工商注銷(xiāo)手續(xù)。
第二十條 資金監(jiān)管（一）資金托管銀行需履行托管職責(zé)，審查托管賬戶(hù)內(nèi)資金使用的真實(shí)性和合規(guī)性，監(jiān)督試點(diǎn)企業(yè)在其經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)依法合規(guī)使用托管賬戶(hù)內(nèi)資金，在項(xiàng)目清算時(shí)進(jìn)行反欺詐、反洗錢(qián)相關(guān)核查，并督促企業(yè)繳納相關(guān)稅費(fèi)。
（二）托管銀行需對(duì)外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)管理的所有項(xiàng)目的收入或利潤(rùn)進(jìn)行監(jiān)督核查。
（三）第三方律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)，應(yīng)對(duì)試點(diǎn)企業(yè)資金來(lái)源和資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行穿透式核查，確保投資人為基金業(yè)協(xié)會(huì)要求的合格投資者，資產(chǎn)管理產(chǎn)品符合有關(guān)規(guī)定。
第二十一條 企業(yè)變更試點(diǎn)企業(yè)辦理以下變更事項(xiàng)前，應(yīng)當(dāng)向新區(qū)政務(wù)服務(wù)中心大廳申請(qǐng)辦理變更手續(xù)并提交相關(guān)材料：（一）企業(yè)名稱(chēng)；（二）經(jīng)營(yíng)范圍；（三）股東或合伙人；（四）增加或減少注冊(cè)資本，認(rèn)繳或?qū)嶋H繳付的出資數(shù)額、繳付期限；（五）企業(yè)組織形式；（六）**管理人員（指企業(yè)的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和企業(yè)章程規(guī)定的其他人員）；（七）公司分立或合并。
新區(qū)改革發(fā)展局經(jīng)研究后作出決定，出具認(rèn)定通知書(shū)。
企業(yè)憑認(rèn)定通知書(shū)辦理后續(xù)相關(guān)手續(xù)。
第二十二條 信息報(bào)送（一）試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)每年度向新區(qū)改革發(fā)展局報(bào)告投資運(yùn)作過(guò)程中的下列重大事項(xiàng)：1. 股權(quán)投資管理企業(yè)和股權(quán)投資企業(yè)投資項(xiàng)目的運(yùn)作情況；2. 修改合同、章程或合伙協(xié)議等重要法律文件；3. 新區(qū)管委會(huì)要求的其他事項(xiàng)。
（二）資金托管銀行應(yīng)履行的職責(zé)包括但不限于：1. 每個(gè)季度結(jié)束后 10 個(gè)工作日內(nèi)，向新區(qū)改革發(fā)展局上報(bào)試點(diǎn)企業(yè)上一季度托管資金運(yùn)作情況、投資項(xiàng)目情況等信息；2. 每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后 3 個(gè)月內(nèi)，向新區(qū)改革發(fā)展局上報(bào)試點(diǎn)企業(yè)各方核對(duì)一致的上一年度境內(nèi)股權(quán)投資情況的年度報(bào)告；3. 監(jiān)督試點(diǎn)企業(yè)的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投向違反國(guó)家法律法規(guī)、本試點(diǎn)辦法或托管協(xié)議的，不予執(zhí)行并立即向新區(qū)改革發(fā)展局報(bào)告；4. 新區(qū)管委會(huì)規(guī)定的其他監(jiān)督事項(xiàng)。
（三）涉及有關(guān)部門(mén)的信息報(bào)送工作，按有關(guān)部門(mén)規(guī)定執(zhí)行。
第二十三條 新區(qū)改革發(fā)展局可以通過(guò)信函與詢(xún)問(wèn)、走訪或向托管銀行征詢(xún)等方式，了解試點(diǎn)企業(yè)情況，并建立社會(huì)監(jiān)督機(jī)制；試點(diǎn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的， 新區(qū)改革發(fā)展局應(yīng)會(huì)同有關(guān)部門(mén)查證，情況屬實(shí)的，新區(qū)改革發(fā)展局應(yīng)責(zé)令其在30 個(gè)工作日內(nèi)整改，逾期未改正的，新區(qū)改革發(fā)展局應(yīng)上報(bào)新區(qū)管委會(huì)等部門(mén)撤銷(xiāo)其試點(diǎn)資格并向社會(huì)公告，并會(huì)同相關(guān)部門(mén)依法進(jìn)行查處，按情節(jié)輕重依法予以懲處；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
第六章 附則第二十四條 本辦法具體解釋工作由新區(qū)改革發(fā)展局承擔(dān)。
第二十五條 香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)的投資者、定居在國(guó)外的中國(guó)公民在雄安新區(qū)投資設(shè)立外商股權(quán)投資類(lèi)企業(yè)，參照本辦法關(guān)于外國(guó)投資者的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
法律、行政法規(guī)或國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二十六條 本辦法自發(fā)布之日起生效，有效期為 2 年。
可根據(jù)試點(diǎn)工作實(shí)施進(jìn)展情況，對(duì)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行適時(shí)調(diào)整。
