香港SFC 149號牌照申請與收購流程

申請每類受規(guī)管活動，必須委任蕞少兩名負(fù)責(zé)人員直接監(jiān)督擬進(jìn)行的有關(guān)活動。負(fù)責(zé)人員英文的正式名稱是RO(ResponsibleOfficer)。在遞交牌照申請時，擬持牌公司需向證監(jiān)會一并遞交所有擬成為RO的核準(zhǔn)申請，以供證監(jiān)會考慮。持牌公司在日常運(yùn)營過程中，必須有蕞少一名負(fù)責(zé)人員可以時刻監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)。只要被委任者是適當(dāng)?shù)娜诉x及有關(guān)安排不會造成角色沖突，同一個人可以獲委任成為多于一類的受規(guī)管活動的負(fù)責(zé)人員。兩名RO中，蕞少要有一名是《證券及期貨條例》所定義的“執(zhí)行董事”。但所有的“執(zhí)行董事”必須向證監(jiān)會尋求核準(zhǔn)成為RO。

“執(zhí)行董事”在此處的定義“是指積極參與或負(fù)責(zé)直接監(jiān)督該法團(tuán)獲發(fā)牌經(jīng)營的受規(guī)管活動的業(yè)務(wù)的董事”。只要“執(zhí)行董事”能夠以使人滿意的方式履行其責(zé)任，監(jiān)督業(yè)務(wù)，便可居住在香港以外的地方。這一規(guī)定可以較為便利的安排大陸管理層任職成為香港持牌公司的RO。證監(jiān)會會根據(jù)非香港居住董事赴港處理規(guī)管活動的頻度和持牌公司的內(nèi)控制度和系統(tǒng)的綜合水平，來判斷居住大陸的董事是否可以勝任香港證監(jiān)會對RO的盡職要求。

RO的角色比較像持牌公司付薪水但確對香港證監(jiān)會負(fù)責(zé)的下派監(jiān)督員。RO都需要經(jīng)過證監(jiān)會的考核持牌上崗，在證監(jiān)會注冊，終身執(zhí)業(yè)。RO資格與RO自然人個人相關(guān)，與持牌公司不相關(guān)，所以RO可以自由更換任職的持牌公司。這種制度設(shè)置下，RO如果在工作中違反了證監(jiān)會規(guī)定會掉牌失去終身的執(zhí)業(yè)資格。所以RO為了終身的?！I(yè)資格，會站在證監(jiān)會規(guī)定的角度監(jiān)督持牌公司的日常運(yùn)營符合監(jiān)管規(guī)定，成為香港證監(jiān)會在持牌公司運(yùn)營一線的管理觸角。

SFC1號牌

一．香港SFC1號牌業(yè)務(wù)

1、為客戶提供股票及股票期權(quán)的買賣/經(jīng)紀(jì)服務(wù)。

2、為客戶買賣債券。

3、為客戶買入/沽出互惠基金及單位信托基金配售及包銷證券。

二．香港SFC1號牌需要條件

香港1號牌照辦理?xiàng)l件主要是根據(jù)香港證監(jiān)會的相關(guān)要求制定出來的，根據(jù)我們的實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)如下：

1、要有至少兩名以上的負(fù)責(zé)人員。負(fù)責(zé)人員需要有相關(guān)的行業(yè)資格證書或者具有五年相關(guān)行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)。

2、註冊資本和流動資本需要滿足相應(yīng)的香港1號牌照辦理?xiàng)l件要求。

3、公司主體需要是香港公司，或者在香港註冊處註冊的外國公司。

4、公司的業(yè)務(wù)架構(gòu)要良好，能夠比較合理地應(yīng)對業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中的風(fēng)險和危機(jī)。

5、需要有相應(yīng)的董事，負(fù)責(zé)人員等。

三．如何申請或者併購SFC1號牌

想要持有香港證券牌照一般有兩種方案：

3.1．是通過證監(jiān)會（SFC）申請香港證券牌照;

3.2．是直接併購一家持有證券牌照的公司

I. 併購香港1號牌照辦理流程：

1、準(zhǔn)備符合上述要求的申請材料。

2、提交材料到香港證監(jiān)會。（主要考察公司的人員，財政狀況，履行義務(wù)的能力，穩(wěn)健程度）

3、發(fā)牌之後，還需要每個月提交相關(guān)的財政資源申報表。

II. 申請香港1號牌照辦理流程：

1、條件補(bǔ)充：當(dāng)RO、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監(jiān)局提出申請；

2、提交材料：遞交與申請條件相關(guān)的材料到受理部門，提出申請；

3、審核階段：香港證監(jiān)會主要從企業(yè)的財政情況、人員資歷、信譽(yù)情況等方面進(jìn)行審核；

4、牌照發(fā)放：符合條件的單位，香港證監(jiān)會頒發(fā)香港1號牌照。

四．申請或者併購牌照費(fèi)用

4.1 協(xié)助申請牌照

我司為貴公司提供一站式服務(wù)，可以全方面幫協(xié)助公司申請牌照：
1、協(xié)助客戶辦理董事辦理合規(guī)更正；
2、撰寫的商業(yè)計畫書、運(yùn)營方案以及合規(guī)方案；
3、準(zhǔn)備與撰寫申請材料；
4、撰寫反洗錢條例及反恐怖組織融資條例，以及條例的日常操作方案；
5、申請過程中，負(fù)責(zé)回答由監(jiān)管部門提出的問題提出的問題。
6、若監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要我們提供其餘文案或相關(guān)說明，我們將負(fù)責(zé)撰寫及提交。

香港SFC 4號牌：就證券提供意見

一．香港SFC四號牌業(yè)務(wù)
4號牌：就證券提供意見
1、向客戶提供有關(guān)沽出或買入證券的投資意見

2、發(fā)出有關(guān)證券的研究報告或分析

二．香港SFC四號牌需要條件
香港4號牌照辦理?xiàng)l件主要是根據(jù)香港證監(jiān)會的相關(guān)要求制定出來的，根據(jù)我們的實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)如下：
1、要有至少兩名以上的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人需要有相關(guān)的行業(yè)資格證書或者具有五年相關(guān)行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)。
2、註冊資本和流動資本需要滿足相應(yīng)的香港4號牌照辦理?xiàng)l件要求。
3、公司主體需要是香港公司，或者在香港註冊處註冊的外國公司。
4、公司的業(yè)務(wù)架構(gòu)要良好，能夠比較合理地應(yīng)對業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中的風(fēng)險和危機(jī)。
5、需要有相應(yīng)的董事，負(fù)責(zé)人員等。
對申請人資本的要求：
（a）若該機(jī)構(gòu)就證券提供意見的同時，受到不得持有客戶資產(chǎn)的發(fā)牌條件所規(guī)限：需要流動資本金蕞低數(shù)額為10萬港幣；

（b）其他情況：繳足股本的蕞低數(shù)額為500萬港幣，流動資本金蕞低數(shù)額為300萬港幣。

三．如何申請或者併購SFC四號牌
想要持有香港SFC四號牌照一般有兩種方案：
3.1．是通過證監(jiān)會（SFC）申請香港4號牌照;
3.2．是直接併購一家持有4號牌照的公司

I.併購香港4號牌照辦理流程：
1、準(zhǔn)備符合上述要求的申請材料。
2、提交材料到香港證監(jiān)會。（主要考察公司的人員，財政狀況，履行義務(wù)的能力，穩(wěn)健程度）
3、發(fā)牌之後，還需要每個月提交相關(guān)的財政資源申報表。


II. 申請香港4號牌照辦理流程：
1、條件補(bǔ)充：當(dāng)RO、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監(jiān)局提出申請；
2、提交材料：遞交與申請條件相關(guān)的材料到受理部門，提出申請；
3、審核階段：香港證監(jiān)會主要從企業(yè)的財政情況、人員資歷、信譽(yù)情況等方面進(jìn)行審核；
4、牌照發(fā)放：符合條件的單位，香港證監(jiān)會頒發(fā)香港4號牌照。

香港SFC 9號牌：提供資產(chǎn)管理

一．香港SFC 9號牌業(yè)務(wù)

9號牌：提供資產(chǎn)管理

以全權(quán)委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合

以全權(quán)委托形式管理基金

二．香港SFC 9號牌需要條件

香港9號牌照辦理?xiàng)l件主要是根據(jù)香港證監(jiān)會的相關(guān)要求制定出來的，根據(jù)我們的實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)如下：

1、要有至少兩名以上的負(fù)責(zé)人員（responsible officer）。負(fù)責(zé)人員需要有相關(guān)的行業(yè)資格證書或者具有五年相關(guān)行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)。

2、註冊資本和流動資本（速動資本金）需要滿足相應(yīng)的香港9號牌照辦理?xiàng)l件要求。

3、公司主體需要是香港註冊成立的公司，或者在香港公司註冊處註冊的海外公司。

5、需要有相應(yīng)的董事、負(fù)責(zé)人員、MIC等。

對申請人資本的要求：

（a）若該機(jī)構(gòu)提供資產(chǎn)管理的同時，受到不得持有客戶資產(chǎn)的發(fā)牌條件所規(guī)限：

流動資本金的蕞低數(shù)額10萬港幣

（b）其他情況

繳足股本的蕞低數(shù)額500萬港幣，流動資本金的蕞低數(shù)額300萬港幣

三．如何申請或者購買SFC 9號牌

想要持有香港SFC 9號牌照一般有兩種方案：

1、是通過香港證監(jiān)會（SFC）申請牌照;

2、是直接併購一家持有牌照的香港公司

I. 併購香港9號牌持牌公司照辦理流程：

3、發(fā)牌後，還需要每個月提交相關(guān)的財政資源申報表。

II. 申請香港9號牌照辦理流程：

1、條件補(bǔ)充：當(dāng)負(fù)責(zé)人員（responsible officer）、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監(jiān)會（SFC）提出申請；

4、牌照發(fā)放：符合條件的單位，香港證監(jiān)會頒發(fā)香港9號牌照。