湖南ODI境外投資備案申請指南

  ODI投資備案申請有哪些要求？（商務部新規(guī)）

      ODI備案企業(yè)新設流程及具體要求

境外直接投資ODI是指在境外設立或取得既有企業(yè)或項目所有權、控制權或經(jīng)營管理權等權益的行為。境外投資主要可通過設立(獨資、合資、合作)、并購、參股等方式來實現(xiàn)。設立是指境內機構在境外新設一家企業(yè)，而并購是指境內機構通過認購境外企業(yè)增資(增資并購)或購買境外企業(yè)股權(轉股并購)等形式，成為已存在境外企業(yè)的新股東。

什么是ODI備案

ODI指的是境外直接投資。國家外匯管理部門、商務部門、發(fā)改委關于境外直接投資的定義基本一致。

根據(jù)國家外匯管理局《境內機構境外直接投資外匯管理規(guī)定》（匯發(fā)〔2009〕30號）（下稱《境內機構境外直接投資外匯管理規(guī)定》）境外直接投資是指境內機構經(jīng)境外直接投資主管部門核準，通過設立（獨資、合資、合作）、并購、參股等方式在境外設立或取得既有企業(yè)或項目所有權、控制權或經(jīng)營管理權等權益的行為。

境外投資備案辦理由哪個部門審批？

1.商務廳/部批準備案

商務部/廳的審批備案主要是評估海外投資項目的真實性和風險，并根據(jù)項目的不同情況進行備案或審批。至于項目是備案還是審核，需要根據(jù)項目本身的風險來確定。如果項目在敏感國家和地區(qū).敏感行業(yè)的，予以批準；對于其他情況，則采用備案管理。

2.發(fā)改委批準備案(國家或省級)

國家發(fā)改委批準備案的主要內容是了解境外投資項目本身，包括項目本身的風險程度.項目規(guī)模.綜合評價項目真實性。并根據(jù)項目本身的特點，確定是項目備案還是項目審計操作。

3.銀行部門外匯審計

銀行部門的外匯審計主要是向外匯管理局（外匯管理局隸屬于中國人民銀行）申報審批。由于銀行需要對外匯的進出平衡負責，對只進不出的投資項目進行了嚴格的審計。需要注意的是，如果商務部和國家發(fā)改委未能通過審批，銀行部門將不接受ODI審批申請。

ODI備案的流程

1.國家發(fā)改委立項（向國家發(fā)改委和委員會申請項目，提交項目信息，國內投資者簽署所需法律文件，經(jīng)國家發(fā)改委批準或備案，并發(fā)出批準文件或備案通知書）

2.商務部批準發(fā)證（經(jīng)商務部批準或備案，頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書》，企業(yè)收到證書后2年內在境外投資）

3.外匯管理局備案（銀行發(fā)放外匯，由外匯管理局監(jiān)督。投資超過500萬美元的，應當向外匯管理部門報告。經(jīng)外匯管理部門審核后，向國內企業(yè)頒發(fā)《境外直接投資外匯登記證》。

境外投資備案（ODI備案)申請條件及所需材料

ODI備案申請條件：

外商投資備案需要申請公司成立滿一年，要有實際經(jīng)營，要有利潤。

申請公司資產(chǎn)負債率低于70%。

辦理ODI備案所需信息：

境外投資備案表；

企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件；

補充材料如：

①企業(yè)或并購的相關章程（合同）.協(xié)議)

②相關董事會或出資決議

③新經(jīng)審計的財務報表

④前期工作實施說明(包括:盡職調查.可研報告.說明投資資金來源.投資環(huán)境分析評價等)

⑤并購對外投資需提交境外并購事項前期報告

⑥海外投資真實性承諾書

2022境外投資備案ODI備案全程代辦

1、對外投資方案的設計與評估

2、全程指導準備規(guī)范性材料（公司章程、董事會決議、真實性承諾、股權架構、資金證明等）

3、編制盡職調查報告、前期工作落實情況說明（包括可研報告、投資資金來源及說明、投資環(huán)境分析、盡職調查等內容）、投資項目說明、備案表等境外投資申報文件

4、在發(fā)改委、商務部門提交書面和系統(tǒng)的資料，協(xié)助完成外匯管理局的登記手續(xù)

5、服務成果：商務部企業(yè)境外投資證書、發(fā)改委備案通知書。