私募基金管理人變更法人或總經(jīng)理操作細(xì)則

法定代表人變更關(guān)注要點(diǎn)

　　關(guān)注新法人的兼職情況一般情況下，法定代表人在不同公司兼職是非常普遍的現(xiàn)象，在這時(shí)兼職問題的合規(guī)性是變更登記時(shí)協(xié)會(huì)關(guān)注要點(diǎn)。協(xié)會(huì)對于私募基金管理人兼職情況的核查分為三個(gè)主要步驟：

　　1. 確認(rèn)兼職公司的數(shù)量及擔(dān)任職務(wù)的實(shí)際內(nèi)容;

　　2. 核查兼職公司是否為關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)，或是否涉及沖突類業(yè)務(wù);

　　3. 核查法定代表人對外投資企業(yè)的數(shù)量、持股比例、公司性質(zhì)、實(shí)際經(jīng)營業(yè)務(wù)等，判斷是否為關(guān)聯(lián)方。

　　以下幾點(diǎn)注意事項(xiàng)需要特別強(qiáng)調(diào)：

　　1.不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職;關(guān)聯(lián)方：子公司(持股5%以上的金融機(jī)構(gòu)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè))、分支機(jī)構(gòu)、關(guān)聯(lián)方(受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融機(jī)構(gòu)、私募基金管理人、投資類企業(yè)、沖突業(yè)務(wù)企業(yè)、投資咨詢及金融服務(wù)企業(yè)等)。如擔(dān)任關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)的相關(guān)職務(wù)，應(yīng)說明工作內(nèi)容，并判斷法定代表人是否有精力身兼數(shù)職，例如從法定代表人具有資·深的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，后續(xù)主要精力的投入傾向性為申請機(jī)構(gòu)等角度進(jìn)行判斷。如法定代表人兼職為工商層面的“監(jiān)事”、“經(jīng)理”等職務(wù)，且公司為非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行職務(wù)剝離;

　　2.不得在與私募業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)兼職;根據(jù)《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(七)》主要有民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額·貸·款、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)。若法定代表人在上述這些行業(yè)兼職的，建議私募基金管理人根據(jù)實(shí)際情況，在提交專項(xiàng)法律意見書之前進(jìn)行整改。

　　法定代表人可以兼任總經(jīng)理或者兼任投資總監(jiān)這類崗位，但不能兼任風(fēng)控負(fù)責(zé)人。

　　私募基金公司法定代表人變更流程

　　1. 確定好候選人，并辦理入職時(shí)間手續(xù)，簽署正式勞動(dòng)合同并繳納社保;

　　2. 向工商部門提交工商變更申請;

　　3. 向私募基金公管理人的全體份額持有人進(jìn)行信息披露，并需要收到每一個(gè)持有人的確認(rèn)知曉回執(zhí);

　　4. 在信息披露備份系統(tǒng)提交管理人重大事項(xiàng)變更公告;

　　5. 私募基金管理人準(zhǔn)備變更材料，律師出具專項(xiàng)法律意見書;

　　6. 在資產(chǎn)歷綜合報(bào)送平臺(tái)進(jìn)行私募基金管理人重大事項(xiàng)變更的填報(bào)，上傳相關(guān)附件，并提交;

　　7. 協(xié)會(huì)反饋、整改，直至審核通過;

　　值得注意的是，出具專項(xiàng)法律意見書的重大事項(xiàng)變更，首·次超過6個(gè)月或者退回補(bǔ)正超過五次還沒通過，不能發(fā)行新產(chǎn)品。

以上根據(jù)騰博國際譚小姐實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)撰寫，詳情可點(diǎn)主頁添加咨詢。

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