香港金融牌照申請(qǐng)全解析（含牌照分類）

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香港市場(chǎng)執(zhí)行的是金融牌照管理制度,金融機(jī)構(gòu)可以同時(shí)開展股票、金融衍生品、外匯以及黃金等品種的交易。

9號(hào)牌照是香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布執(zhí)行的《證券及期貨條例》第9類受規(guī)管業(yè)務(wù)資格牌照,即資產(chǎn)管理牌照。持有該牌照,意味著在國(guó)際資本市場(chǎng)上獲得了“通行證”,不僅可以直接參與境外的投資,還可管理運(yùn)用海外投資者的資金。

4號(hào)牌照是香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)提供證券投資咨詢服務(wù)的牌照。作為國(guó)內(nèi)的證券期貨、資產(chǎn)管理、國(guó)際信托、私募基金公司,如何向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)成功獲發(fā)這幾張金融牌照,全面參與國(guó)際資本市場(chǎng)投資,拓展投資標(biāo)的范圍,豐富投資人的產(chǎn)品選擇;另一方面可以把握住海外市場(chǎng)的投資機(jī)遇,提高公司資產(chǎn)管理能力及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,邁入國(guó)際化資產(chǎn)管理公司之列。

獲頒香港證監(jiān)會(huì)金融牌照后,公司將有資格為境內(nèi)外機(jī)構(gòu)提供股票、基金、債券等各類金融產(chǎn)品服務(wù)。利用香港資本市場(chǎng)平臺(tái),不僅可以更多的開發(fā)海外房地產(chǎn)或股票基金等產(chǎn)品,也可以通過推出投資移民和投資咨詢等增值服務(wù),向高凈值客戶提供更為多元化的服務(wù)。

香港金融牌照分類從1到9號(hào),各類牌照的申請(qǐng)難度也不一樣。如香港9號(hào)資產(chǎn)管理牌照申請(qǐng)條件,香港證監(jiān)會(huì)規(guī)定,需要2位香港持牌責(zé)任人,而持牌責(zé)任人需要有3—5年連續(xù)公開的資本市場(chǎng)業(yè)績(jī)記錄以及要經(jīng)過一系列嚴(yán)格的考試和資格審查等。同時(shí),企業(yè)也要求在香港有實(shí)際的辦公地址,有經(jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì)去協(xié)助運(yùn)營(yíng)公司。通常,獲得獨(dú)立的香港資產(chǎn)管理9號(hào)牌照,是一家公司實(shí)力雄厚的背書。

香港牌照的類型以及對(duì)應(yīng)經(jīng)營(yíng)范圍要求：

1號(hào)牌：征券交易：為客戶提供股嘌及股嘌期權(quán)的買賣/經(jīng)紀(jì)服務(wù) ，為客戶買賣債券 ，為客戶買入/沽出互惠基金及單位信托基金配售及包銷征券

2號(hào)牌：期貨合約交易： 為客戶提供指數(shù)或商品期貨的買賣 ，為客戶提供指數(shù)或商品期貨的經(jīng)紀(jì)服務(wù) ，為客戶買入或沽出期貨合約

3號(hào)牌：杠桿式外匯交易： 以孖展形式為客戶進(jìn)行外匯交易買賣

4號(hào)牌：就征券提供意見： 向客戶提供有關(guān)沽出或買入征券的投資意見，發(fā)出有關(guān)征券的研究報(bào)告或分析

5號(hào)牌：就期貨合約提供意見 ：向客戶提供有關(guān)沽出或買入期貨合約的投資意見 ，發(fā)出有關(guān)期貨合約的研究報(bào)告或分析

6號(hào)牌：就機(jī)構(gòu)融咨提供意見 ：為上市申請(qǐng)人擔(dān)任首·次公開招股的保薦人 ，就《公司收購(gòu)、合并及股份購(gòu)回守則》提供意見3就《上市規(guī)則》的合規(guī)事宜為上市公司提供意見

7號(hào)牌：提供自動(dòng)化交易服務(wù)： 操作配對(duì)客戶買賣盤的電子交易平臺(tái)

8號(hào)牌：提供征券保征金融資： 為買入股嘌的客戶提供融資并以客戶的股嘌作為抵押品

9號(hào)牌：提供資產(chǎn)管理： 以全權(quán)委托形式為客戶管理征券或期貨合約投資組合以全權(quán)委托形式管理基金

申請(qǐng)香港金融牌照的條件是什么呢? 以申請(qǐng)較多的1.4.9號(hào)牌為例：

1、必須在香港注冊(cè)成立的有限公司或在注冊(cè)處注冊(cè)的非香港公司。

2、企業(yè)在香港有實(shí)際的辦公地址（必須為甲級(jí)寫字）。

3、有經(jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì)去協(xié)助運(yùn)營(yíng)公司，業(yè)務(wù)框架、內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)以及合格的負(fù)責(zé)人員 RO。

4、必須擁有兩個(gè)持牌人，持牌的個(gè)人及負(fù)責(zé)人員的國(guó)籍方面，征監(jiān)會(huì)無任何限制或特別規(guī)定。要求蕞少一名負(fù)責(zé)人員必須以香港作為基地，以便直接監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)。

5、公司內(nèi)蕞少一名負(fù)責(zé)人員必須為董事局成員。

6、香港公司注冊(cè)資本要求 500 萬港幣；必須一直保持實(shí)繳股本和流動(dòng)性資本不少于 300 萬港幣。必須在香港的銀行開立賬戶。

以上就是關(guān)于香港金融牌照類型逐一介紹，關(guān)于牌照申請(qǐng)這方面其實(shí)都大同小異，都是以香港公司為監(jiān)管條件去申請(qǐng)牌照的。

獲取香港金融牌照分兩種方式，一是申請(qǐng)，二是收購(gòu)。

申請(qǐng)的基本條件：

1. 股東：必須是在香港注冊(cè)成立的公司或在香港公司注冊(cè)處注冊(cè)的海外公司。有實(shí)際的商業(yè)辦公地址、及銀行賬戶。

2. 辦公室及地址：租約及繳納厘印稅、公司水牌；辦公室架構(gòu)圖（辦公位置規(guī)劃圖） 及圖片。

3. 商業(yè)合約：公司與其他商業(yè)機(jī)構(gòu)的合同（要三份）。此點(diǎn)可由我方提供。

4. 公司董事：在申請(qǐng)牌照時(shí)，執(zhí)行董事必須為 RO；申請(qǐng)方的董事為非執(zhí)行董事。

5. 負(fù)責(zé)人員（RO）：每類受規(guī)管活動(dòng)都需要 2 名負(fù)責(zé)人員。此點(diǎn)可由我方提供

6.保證金要求：每款牌照都有幾百萬到一千萬不等的保證金實(shí)繳要求，牌照下來后可以取出一部分，但大部分還是需要留在賬戶的。
香港金融牌照的申請(qǐng)流程：
1. 條件補(bǔ)充：當(dāng)人員（RO）、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監(jiān)局提出申請(qǐng)；
2. 提交材料：遞交與申請(qǐng)條件相關(guān)的材料到受理部門，提出申請(qǐng)；
3. 審核階段：香港證監(jiān)會(huì)主要從企業(yè)的財(cái)政情況、人員資歷、信譽(yù)情況等方面進(jìn)行審核；
4. 牌照發(fā)放：符合條件的單位，香港證監(jiān)會(huì)頒發(fā)牌照。如果是收購(gòu)的話，簽署合同后，我們會(huì)給收購(gòu)方牌照信息，收購(gòu)方可以進(jìn)行盡調(diào)，盡調(diào)不滿意可以換/退，盡調(diào)順利收購(gòu)方提供就可以提供新的人員信息進(jìn)行變更。

不知道能不能解決大家的疑惑，如果有不理解或者我沒有回答到的問題，也歡迎來提問，有時(shí)間我都會(huì)一一回復(fù)的

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