2023河北O(jiān)DI境外投資備案申請流程

        新華社5月27日電中國人民銀行、證監(jiān)會、外匯局5月27日發(fā)布聯(lián)合公告，進(jìn)一步便利境外機(jī)構(gòu)投資者依法合規(guī)投資中國債券市場，統(tǒng)籌同步推進(jìn)銀行間和交易所債券市場對外開放。此舉是推進(jìn)中國債券市場制度型開放的重要一步，有利于健全多元化投資者隊(duì)伍，提升債券市場的流動性與穩(wěn)健性。

　　近年來，我國債券市場對外開放取得積極進(jìn)展。截至4月末，我國債券市場余額為138.2萬億元人民幣，自2016年起穩(wěn)居二;共有1035家境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入中國債券市場，總持債規(guī)模為3.9萬億元人民幣，較2017年末增長了225%;彭博、摩根大通和富時(shí)羅素三家國際債券指數(shù)供應(yīng)機(jī)構(gòu)均已將我國債券納入其主要債券指數(shù)。

　　審批部門

　　一、

　　發(fā)改委、商務(wù)部等對申請 ODI 登記企業(yè)的審批內(nèi)容、主要是針對企業(yè)境外投資真實(shí)性的審查。具體審批部門為：

　　1、外高橋：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理委員會，外管局

　　2、臨港：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)管理委員會，外管局

　　2、浦東(非外高橋、臨港片區(qū))：浦東新區(qū)商務(wù)委員會，浦東新區(qū)發(fā)改委，外管局

　　3、非浦東地區(qū)：市一級商委，發(fā)改委，外管局

　　二、銀行方面

　　銀行方面外匯審核：商業(yè)銀行方面的審核和備案內(nèi)容，主要是項(xiàng)目的真實(shí)性和合規(guī)性審查(其中外管局的批文尤為重要)，并且將“盡職調(diào)查”放在重要位置。對于商業(yè)銀行來說，其需要對外匯的收支進(jìn)行平衡，因此對資本凈流出的申請審批更為嚴(yán)格。

　　申請流程

　　*境外投資行為分類：

　　1、新設(shè)

　　2、并購

　　3、變更

　　步驟一：商務(wù)部門對境外投資行為的核準(zhǔn)，頒發(fā) ODI 證書

　　商務(wù)部/廳的核準(zhǔn)和備案工作，主要是對境外投資項(xiàng)目真實(shí)性和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)性進(jìn)行評估，并根據(jù)項(xiàng)目的不同情況，進(jìn)行備案或核準(zhǔn)操作。

　　至于對該項(xiàng)目采取備案還是審核，則需要依據(jù)項(xiàng)目本身的風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行確定，如果項(xiàng)目處于敏感國家及地區(qū)、敏感行業(yè)的，則進(jìn)行核準(zhǔn);而對于其他情況，則采取備案管理。

　　步驟二：發(fā)改委對境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)或者備案(或省級)

　　發(fā)改委核準(zhǔn)備案的主要內(nèi)容，是對境外投資項(xiàng)目本身情況進(jìn)行了解，其中就包括項(xiàng)目本身的風(fēng)險(xiǎn)程度、項(xiàng)目規(guī)模、項(xiàng)目真實(shí)性進(jìn)行全面評估。并根據(jù)項(xiàng)目本身的特點(diǎn)，確定進(jìn)行項(xiàng)目備案還是項(xiàng)目審核操作。

　　步驟三： 銀行部門外匯審核(業(yè)務(wù)登記憑證)

　　銀行部門外匯審核主要是向外匯管理局(外管局隸屬中國人民銀行)進(jìn)行申報(bào)審批，需要注意的是，如果商務(wù)部和發(fā)改委審批未能通過，那么銀行部門也不會接受ODI 審批申請。

　　具體流程如下：

　　1、ODI 備案材料收集及準(zhǔn)備，各項(xiàng)材料的撰寫

　　2、ODI 材料準(zhǔn)備完備，走簽字蓋章程序

　　3、商委、及發(fā)改委 ODI 備案：

　　(1)商委 ODI 申報(bào)&發(fā)改委員 ODI 申報(bào)→商委電子版材料遞交、紙質(zhì)材料遞交→領(lǐng)取商委 ODI 證書

　　(2)發(fā)改委紙質(zhì)材料遞交，領(lǐng)取發(fā)改委備案通知書

　　4、外匯登記材料遞交

　　5、外匯登記完成，領(lǐng)取外匯登記憑證后，資金換匯出境