2022年私募基金管理人備案協(xié)會對實際控制人如何判定？（協(xié)會新規(guī)）

2022年私募基金管理人備案協(xié)會對實際控制人如何判定？（協(xié)會新規(guī)）

自從中基協(xié)發(fā)布私募管理人新要求之后，備案登記時也發(fā)生了許多改變，今天為大家詳細介紹一下私募管理人實控人有哪些要求。

一、我們先來看看實際控制人認定方式 ，實際控制人的認定標準共分為五種情況：

1）持股50%以上的；

2）通過行使表決權(quán)能夠決定董事會半數(shù)以上成員當選的；

3）通過投資關系、協(xié)議或者其他安排能夠?qū)嶋H支配公司行為且表決權(quán)持股超過50%的；

4）合伙企業(yè)的執(zhí)行事務合伙人；

5）在無法滿足前述認定標準時，可以在系統(tǒng)中填報“第一大股東”，由其第一大股東承擔相應的責任。

據(jù)目前的登記實務，基金業(yè)協(xié)會認為認定實際控制人應追溯到最后的自然人、國資控股企業(yè)或集體企業(yè)、上市公司、受國外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的境外機構(gòu)。可以為共同實際控制。

二、誠信要求

新版登記清單加強了對實際控制人誠信情況的審查，變成了必填項。實際控制人存在下述情形，或存在嚴重負面輿情、經(jīng)營不善等重大風險問題，協(xié)會可以采用征詢相關部門意見、加強問詢等方式了解情況，可大致概括為是否有犯罪行為或重大違規(guī)行為。

三、從業(yè)及任職要求 

1、沖突業(yè)務

實際控制人不得曾經(jīng)從事或目前實際從事與私募基金管理相沖突業(yè)務，協(xié)會將穿透核查實際控制人相關情況。實際控制人為自然人的，最近5年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務。

2、從業(yè)經(jīng)驗

實控人如果是自然人，應具備一定的行業(yè)經(jīng)驗，具體來說：①私募證券基金管理人：具備3年以上金融行業(yè)或投資管理等方面工作經(jīng)歷；②私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人：具備3年以上金融行業(yè)、投資管理或擬投領域相關產(chǎn)業(yè)、科研等方面工作經(jīng)歷；

如果實控人不具備上述行業(yè)經(jīng)驗的話，應該提交材料說明如何履行職責。

3、任職要求

實控人如果是自然人，需要在私募基金管理公司任職，且**擔任高管參與公司日常經(jīng)營管理決策，對公司具有實際控制力，從而保證公司治理結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定。

四、出資要求 

實際控制人作為私募管理人的出資人，也要滿足相關的出資要求。出資人應當以貨幣財產(chǎn)出資，保證資金來源真實合法且不受制于任何第三方，股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，不存在股權(quán)代持情形。出資能力證明材料應說明相應資產(chǎn)、資金合法來源。

實控人為自然人：

應提交身份證、臺胞證、港澳通行證、護照等證件掃描件。申請機構(gòu)應完整填寫實際控制人高中以上學習經(jīng)歷，并提供最高學歷/學位證明文件。

實控人為非自然人：

若實際控制人實現(xiàn)了三證合一，組織機構(gòu)代碼證、營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證均需要上傳三證合一后的營業(yè)執(zhí)照。

對于適用《私募基金登記備案相關問題解答（十）》的外商獨資和合資私募證券基金管理機構(gòu)，應提交境外實際控制人所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當局的批準或者許可證書及翻譯件。律師應在法律意見書中論述，并對其真實性發(fā)表性意見。

除了以上基礎要求外，私募管理人實控人對于同質(zhì)化要求，變更時也有要求，且中基協(xié)還有懲罰措施。如需要詳細了解私募基金管理人的要求，可一同探討。

以上根據(jù)騰博國際邱先生實際辦理經(jīng)驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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