2022年海南私募基金管理人協(xié)會備案法人從業(yè)要求（協(xié)會新規(guī)）

2022年海南私募基金管理人協(xié)會備案法人從業(yè)要求（協(xié)會新規(guī)）

自中基協(xié)更新私募基金注冊及私募管理人登記備案清單之后，不少私募管理人在做法定代表人變更時遇到許多問題，從而變更被中基協(xié)打回或反饋。騰博根據(jù)中基協(xié)要求及實際辦理經(jīng)驗，給大家下法定代表人變更的最新要求與變更流程事項，教大家如何避開踩雷，順利完成法定代表人的變更。

一、法定代表人變化類型 

一般來說，法定代表人變化可以分為兩類：
1、變化發(fā)生在公司內部
例如原法定代表人離職，由公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高管，或者投資部門負責人兼任法定代表人；
2、 原法定代表人離職，需重新外聘新法定代表人
這種情況比較簡單，直接招聘符合高管要求的新法定代表人即可。
那么，說到聘任法定代表人，究竟招聘要求要怎么確定，才能招聘到符合協(xié)會要求的法定代表人呢？ 

二、法定代表人的任職要求

新規(guī)發(fā)布后，法定代表人的任職要求發(fā)生了較大變化，私募幫幫龍給做了詳細梳理與~

1、具備基金從業(yè)資格

這是因為，在最新的《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》中，關于基金從業(yè)認定的方式發(fā)生了變化。

（1）從事證券類私募基金管理的從業(yè)人員，應當通過以下考試：

科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》

科目二《證券投資基金基礎知識》

（2）從事各類非證券類私募基金管理業(yè)務的從業(yè)人員，在以下兩組考試中通過其中一組：

選項一

選項二

科目三《私募股權投資基金基礎知識》

根據(jù)中國證監(jiān)會及協(xié)會的規(guī)定，認可中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》《證券市場基礎知識》《證券投資基金銷售基礎知識》及《證券發(fā)行與承銷》（**私募股權投資、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人的**管理人員）科目的考試成績。

通過上述相關科目考試首次向協(xié)會申請基金從業(yè)資格（含基金銷售業(yè)務資格）注冊應當在注冊之前兩年內完成不少于 30 學時后續(xù)職業(yè)培訓或者重新通過從業(yè)資格考試。

2、金融從業(yè)背景至少3年

（1） 證券類私募管理人

應當具備3年以上與擬任職務相關的證券、基金、期貨、金融、法律、會計等相關工作經(jīng)歷，具有與擬任職務相適應的管理經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力。若法定代表人負責投資，則應當具備3年以上證券、基金、期貨投資管理等相關工作經(jīng)歷。

（2） 股權類私募管理人

應當具備3年以上與擬任職務相關的股權投資、創(chuàng)業(yè)投資、投行業(yè)務、資產管理業(yè)務、會計業(yè)務、法律業(yè)務、經(jīng)濟金融管理、擬投領域相關產業(yè)科研等工作經(jīng)歷，具有與擬任職務相適應的管理經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力。若法定代表人負責投資，應當具備3年以上股權投資、創(chuàng)業(yè)投資等相關工作經(jīng)歷。

（3）其他條件建議：

1、  建議本科學歷起；

2、  年紀與行業(yè)平均水平一致，比如不建議90后任職法定代表人；

3、 最近5年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務

（1） 沖突類業(yè)務界定：

沖突類業(yè)務機構：《私募投資基金登記備案的問題解答（七）》中明確民間借貸、民間融資、配資業(yè)務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發(fā)、交易平臺等業(yè)務與私募基金業(yè)務相沖突，容易誤導投資者，對從事此類業(yè)務的機構不予登記。

（2） 受限人群：

1）申請機構高管人員最近5年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務。
2）申請機構主要出資人、實際控制人為自然人的，最近5年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務。

（3）如何定義從事過: 在對應沖突業(yè)務公司內持股或任職

4、誠信懲罰

申請機構、主要出資人、實際控制人、高管人員應說明是否存在以下情況：

是否因犯有貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或破壞社會主義經(jīng)濟秩序罪被判處刑罰，或因犯罪被剝奪政治權利；

最近三年是否受到證監(jiān)會的行政處罰、被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施，或被證監(jiān)會采取市場禁入措施執(zhí)行期滿未逾三年；

最近三年是否受到其他監(jiān)管部門的行政處罰；

最近三年是否被基金業(yè)協(xié)會或其他自律組織采取自律措施；

最近三年是否曾在因違反相關法律法規(guī)、自律規(guī)則被基金業(yè)協(xié)會注銷登記或不予登記機構擔任法定代表人、執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、負有責任的高管人員，或者作為實際控制人、普通合伙人、主要出資人；

最近三年是否在受到刑事處罰、行政處罰或被采取行政監(jiān)管措施的機構任職；

最近三年是否被納入失信被執(zhí)行人名單；

最近一年是否涉及重大訴訟、仲裁；

最近三年是否存在其他違法違規(guī)及誠信情況。

對于申請機構、主要出資人、實際控制人、高管人員存在上述情形，或存在嚴重負面輿情、經(jīng)營不善等重大風險問題，協(xié)會可以采用征詢相關部門意見、加強問詢等方式了解情況。對于申請機構主要出資人、實際控制人最近三年存在重大失信記錄的，協(xié)會將結合相關情況實質性及影響程度，審慎辦理登記業(yè)務。

5、對外兼職

法定代表人對外的兼職，如涉及到金融機構、私募管理人、投資類企業(yè)、沖突業(yè)務企業(yè)、投資咨詢及金融服務企業(yè)等公司，需要酌情整改。

（1）核查步驟：

1） 確認兼職公司的數(shù)量及擔任職務的實際內容；

2） 核查兼職公司是否為關聯(lián)私募機構，或是否涉及沖突類業(yè)務；

3）核查法定代表人對外投資企業(yè)的數(shù)量、持股比例、公司性質、實際經(jīng)營業(yè)務等，判斷是否為關聯(lián)方；

（2）核查方式：

查詢工商公開數(shù)據(jù)、和對方進行訪談等

（3）核查

1）如法定代表人兼職為工商層面的“監(jiān)事”、“經(jīng)理”等職務，且公司為非關聯(lián)的私募機構，應當進行職務剝離；
2）如擔任關聯(lián)私募機構的相關職務，應當說明工作內容，并判斷法定代表人是否有精力身兼數(shù)職，例如從法定代表人具有**的行業(yè)經(jīng)驗，后續(xù)主要精力的投入傾向性為申請機構等角度進行判斷。這個部分的判斷規(guī)則很難量化，需要根據(jù)實際情況綜合說明。
3） 如法定代表人對外投資企業(yè)不涉及沖突類企業(yè)，且持股比例低于50%，在法律意見書中對法定代表人對外投資企業(yè)的基本信息及實際經(jīng)營業(yè)務進行論述，正常披露關聯(lián)方即可。

以上根據(jù)騰博國際邱先生實際辦理經(jīng)驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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