香港1號牌照如何申請，對RO有哪些要求？

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香港金融牌照分類及申請流程，如何正式獲發(fā)了香港證監(jiān)會的1號、2號、4號、6號和9號金融牌照,如何成為擁有國際性資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格和提供證券投資咨詢服務(wù)資格的香港金融機(jī)構(gòu)，今·天小編結(jié)合網(wǎng)絡(luò)對內(nèi)地企業(yè)在香港申請金融牌照進(jìn)行梳理匯總，如有不足或錯誤，歡迎留言指正。

香港作為亞洲金融市場的主要離岸及非離岸中心,不論從監(jiān)管架構(gòu)的成熟度、公開交易市場的完善性及金融產(chǎn)品的豐富性等方面,均處于國際金融市場前列,是國際投資者投資于亞洲的首·選平臺。

香港市場執(zhí)行的是金融牌照管理制度,金融機(jī)構(gòu)可以同時開展股票、金融衍生品、外匯以及黃金等品種的交易。

9號牌照是香港證監(jiān)會發(fā)布執(zhí)行的《證券及期貨條例》第9類受規(guī)管業(yè)務(wù)資格牌照,即資產(chǎn)管理牌照。持有該牌照,意味著在國際資本市場上獲得了“通行證”,不僅可以直接參與境外的投資,還可管理運(yùn)用海外投資者的資金。

4號牌照是香港證監(jiān)會批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)提供證券投資咨詢服務(wù)的牌照。作為國內(nèi)的證券期貨、資產(chǎn)管理、國際信托、私募基金公司,如何向香港證監(jiān)會申請成功獲發(fā)這幾張金融牌照,全面參與國際資本市場投資,拓展投資標(biāo)的范圍,豐富投資人的產(chǎn)品選擇;另一方面可以把握住海外市場的投資機(jī)遇,提高公司資產(chǎn)管理能力及市場競爭力,邁入國際化資產(chǎn)管理公司之列。

獲頒香港證監(jiān)會金融牌照后,公司將有資格為境內(nèi)外機(jī)構(gòu)提供股票、基金、債券等各類金融產(chǎn)品服務(wù)。利用香港資本市場平臺,不僅可以更多的開發(fā)海外房地產(chǎn)或股票基金等產(chǎn)品,也可以通過推出投資移民和投資咨詢等增值服務(wù),向高凈值客戶提供更為多元化的服務(wù)。

香港金融牌照分類從1到9號,各類牌照的申請難度也不一樣。如香港9號資產(chǎn)管理牌照申請條件,香港證監(jiān)會規(guī)定,需要2位香港持牌責(zé)任人,而持牌責(zé)任人需要有3—5年連續(xù)公開的資本市場業(yè)績記錄以及要經(jīng)過一系列嚴(yán)格的考試和資格審查等。同時,企業(yè)也要求在香港有實際的辦公地址,有經(jīng)驗豐富的管理團(tuán)隊去協(xié)助運(yùn)營公司。通常,獲得獨立的香港資產(chǎn)管理9號牌照,是一家公司實力雄厚的背書。

香港牌照的類型以及對應(yīng)經(jīng)營范圍要求：

1號牌：征券交易：為客戶提供股嘌及股嘌期權(quán)的買賣/經(jīng)紀(jì)服務(wù) ，為客戶買賣債券 ，為客戶買入/沽出互惠基金及單位信托基金配售及包銷征券

2號牌：期貨合約交易： 為客戶提供指數(shù)或商品期貨的買賣 ，為客戶提供指數(shù)或商品期貨的經(jīng)紀(jì)服務(wù) ，為客戶買入或沽出期貨合約

3號牌：杠桿式外匯交易： 以孖展形式為客戶進(jìn)行外匯交易買賣

4號牌：就征券提供意見： 向客戶提供有關(guān)沽出或買入征券的投資意見，發(fā)出有關(guān)征券的研究報告或分析

5號牌：就期貨合約提供意見 ：向客戶提供有關(guān)沽出或買入期貨合約的投資意見 ，發(fā)出有關(guān)期貨合約的研究報告或分析

6號牌：就機(jī)構(gòu)融咨提供意見 ：為上市申請人擔(dān)任首·次公開招股的保薦人 ，就《公司收購、合并及股份購回守則》提供意見3就《上市規(guī)則》的合規(guī)事宜為上市公司提供意見

7號牌：提供自動化交易服務(wù)： 操作配對客戶買賣盤的電子交易平臺

8號牌：提供征券保征金融資： 為買入股嘌的客戶提供融資并以客戶的股嘌作為抵押品

9號牌：提供資產(chǎn)管理： 以全權(quán)委托形式為客戶管理征券或期貨合約投資組合以全權(quán)委托形式管理基金

申請香港金融牌照的條件是什么呢? 以申請較多的1.4.9號牌為例：

1、必須在香港注冊成立的有限公司或在注冊處注冊的非香港公司。

2、企業(yè)在香港有實際的辦公地址（必須為甲級寫字）。

3、有經(jīng)驗豐富的管理團(tuán)隊去協(xié)助運(yùn)營公司，業(yè)務(wù)框架、內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)以及合格的負(fù)責(zé)人員 RO。

4、必須擁有兩個持牌人，持牌的個人及負(fù)責(zé)人員的國籍方面，征監(jiān)會無任何限制或特別規(guī)定。要求蕞少一名負(fù)責(zé)人員必須以香港作為基地，以便直接監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)。

5、公司內(nèi)蕞少一名負(fù)責(zé)人員必須為董事局成員。

6、香港公司注冊資本要求 500 萬港幣；必須一直保持實繳股本和流動性資本不少于 300 萬港幣。必須在香港的銀行開立賬戶。

以上就是關(guān)于香港金融牌照類型逐一介紹，關(guān)于牌照申請這方面其實都大同小異，都是以香港公司為監(jiān)管條件去申請牌照的。

不知道能不能解決大家的疑惑，如果有不理解或者我沒有回答到的問題，也歡迎來提問，有時間我都會一一回復(fù)的

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