香港金融牌照（149號(hào)牌）申請(qǐng)指南

十·大金融牌照的現(xiàn)實(shí)應(yīng)用?

第·一類(lèi)：證券交易為客戶提供股票及股票期權(quán)的買(mǎi)賣(mài)／經(jīng)紀(jì)服務(wù)。

第二類(lèi)：期貨合約交易為客戶提供指數(shù)或商品期貨的買(mǎi)賣(mài)／經(jīng)紀(jì)服務(wù)。第三類(lèi)：杠桿式外匯交易以孖展形式為客戶進(jìn)行外匯交易買(mǎi)賣(mài)。第四類(lèi)：就證券提供意見(jiàn)向客戶提供有關(guān)沽出／買(mǎi)入證券的投資意見(jiàn)。第五類(lèi)：就期貨合約提供意見(jiàn)向客戶提供有關(guān)沽出／買(mǎi)入期貨合約的投資意見(jiàn)。第六類(lèi)：1、就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)為上市申請(qǐng)人擔(dān)任首·次公開(kāi)招股的保薦人。2、就《公司收購(gòu)、合并及股份購(gòu)回守則》提供意見(jiàn)3、就《上市規(guī)則》的合規(guī)事宜為上市公司提供意見(jiàn)。第七類(lèi)：提供自動(dòng)化交易服務(wù)操作配對(duì)客戶買(mǎi)賣(mài)盤(pán)的電子交易平臺(tái)。第八類(lèi)：提供證券保證金融資為買(mǎi)入股票的客戶提供融資并以客戶的股票作為抵押品。第九類(lèi)：提供資產(chǎn)管理以全權(quán)委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合.第十類(lèi)：提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)就公司、債券及主權(quán)國(guó)的信用可靠性擬備報(bào)告所謂的149牌照，其實(shí)就是1類(lèi)、4類(lèi)和9類(lèi)牌照的組合。

SFC1號(hào)牌

一．香港SFC1號(hào)牌業(yè)務(wù)

1、為客戶提供股票及股票期權(quán)的買(mǎi)賣(mài)/經(jīng)紀(jì)服務(wù)。

2、為客戶買(mǎi)賣(mài)債券。

3、為客戶買(mǎi)入/沽出互惠基金及單位信托基金配售及包銷(xiāo)證券。

二．香港SFC1號(hào)牌需要條件

香港1號(hào)牌照辦理?xiàng)l件主要是根據(jù)香港證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求制定出來(lái)的，根據(jù)我們的實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)如下：

1、要有至少兩名以上的負(fù)責(zé)人員。負(fù)責(zé)人員需要有相關(guān)的行業(yè)資格證書(shū)或者具有五年相關(guān)行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)。

2、註冊(cè)資本和流動(dòng)資本需要滿足相應(yīng)的香港1號(hào)牌照辦理?xiàng)l件要求。

3、公司主體需要是香港公司，或者在香港註冊(cè)處註冊(cè)的外國(guó)公司。

4、公司的業(yè)務(wù)架構(gòu)要良好，能夠比較合理地應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)。

5、需要有相應(yīng)的董事，負(fù)責(zé)人員等。

三．如何申請(qǐng)或者併購(gòu)SFC1號(hào)牌

想要持有香港證券牌照一般有兩種方案：

3.1．是通過(guò)證監(jiān)會(huì)（SFC）申請(qǐng)香港證券牌照;

3.2．是直接併購(gòu)一家持有證券牌照的公司

I. 併購(gòu)香港1號(hào)牌照辦理流程：

1、準(zhǔn)備符合上述要求的申請(qǐng)材料。

2、提交材料到香港證監(jiān)會(huì)。（主要考察公司的人員，財(cái)政狀況，履行義務(wù)的能力，穩(wěn)健程度）

3、發(fā)牌之後，還需要每個(gè)月提交相關(guān)的財(cái)政資源申報(bào)表。

II. 申請(qǐng)香港1號(hào)牌照辦理流程：

1、條件補(bǔ)充：當(dāng)RO、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監(jiān)局提出申請(qǐng)；

2、提交材料：遞交與申請(qǐng)條件相關(guān)的材料到受理部門(mén)，提出申請(qǐng)；

3、審核階段：香港證監(jiān)會(huì)主要從企業(yè)的財(cái)政情況、人員資歷、信譽(yù)情況等方面進(jìn)行審核；

4、牌照發(fā)放：符合條件的單位，香港證監(jiān)會(huì)頒發(fā)香港1號(hào)牌照。

四．申請(qǐng)或者併購(gòu)牌照費(fèi)用

4.1 協(xié)助申請(qǐng)牌照

我司為貴公司提供一站式服務(wù)，可以全方面幫協(xié)助公司申請(qǐng)牌照：
1、協(xié)助客戶辦理董事辦理合規(guī)更正；
2、撰寫(xiě)的商業(yè)計(jì)畫(huà)書(shū)、運(yùn)營(yíng)方案以及合規(guī)方案；
3、準(zhǔn)備與撰寫(xiě)申請(qǐng)材料；
4、撰寫(xiě)反洗錢(qián)條例及反恐怖組織融資條例，以及條例的日常操作方案；
5、申請(qǐng)過(guò)程中，負(fù)責(zé)回答由監(jiān)管部門(mén)提出的問(wèn)題提出的問(wèn)題。
6、若監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要我們提供其餘文案或相關(guān)說(shuō)明，我們將負(fù)責(zé)撰寫(xiě)及提交。

香港SFC4號(hào)牌：就證券提供意見(jiàn)

一．香港SFC四號(hào)牌業(yè)務(wù)
4號(hào)牌：就證券提供意見(jiàn)
1、向客戶提供有關(guān)沽出或買(mǎi)入證券的投資意見(jiàn)

2、發(fā)出有關(guān)證券的研究報(bào)告或分析

二．香港SFC四號(hào)牌需要條件
香港4號(hào)牌照辦理?xiàng)l件主要是根據(jù)香港證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求制定出來(lái)的，根據(jù)我們的實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)如下：
1、要有至少兩名以上的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人需要有相關(guān)的行業(yè)資格證書(shū)或者具有五年相關(guān)行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)。
2、註冊(cè)資本和流動(dòng)資本需要滿足相應(yīng)的香港4號(hào)牌照辦理?xiàng)l件要求。
3、公司主體需要是香港公司，或者在香港註冊(cè)處註冊(cè)的外國(guó)公司。
4、公司的業(yè)務(wù)架構(gòu)要良好，能夠比較合理地應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)。
5、需要有相應(yīng)的董事，負(fù)責(zé)人員等。
對(duì)申請(qǐng)人資本的要求：
（a）若該機(jī)構(gòu)就證券提供意見(jiàn)的同時(shí)，受到不得持有客戶資產(chǎn)的發(fā)牌條件所規(guī)限：需要流動(dòng)資本金蕞低數(shù)額為10萬(wàn)港幣；

（b）其他情況：繳足股本的蕞低數(shù)額為500萬(wàn)港幣，流動(dòng)資本金蕞低數(shù)額為300萬(wàn)港幣。

三．如何申請(qǐng)或者併購(gòu)SFC四號(hào)牌
想要持有香港SFC四號(hào)牌照一般有兩種方案：
3.1．是通過(guò)證監(jiān)會(huì)（SFC）申請(qǐng)香港4號(hào)牌照;
3.2．是直接併購(gòu)一家持有4號(hào)牌照的公司

I.併購(gòu)香港4號(hào)牌照辦理流程：
1、準(zhǔn)備符合上述要求的申請(qǐng)材料。
2、提交材料到香港證監(jiān)會(huì)。（主要考察公司的人員，財(cái)政狀況，履行義務(wù)的能力，穩(wěn)健程度）
3、發(fā)牌之後，還需要每個(gè)月提交相關(guān)的財(cái)政資源申報(bào)表。


II. 申請(qǐng)香港4號(hào)牌照辦理流程：
1、條件補(bǔ)充：當(dāng)RO、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監(jiān)局提出申請(qǐng)；
2、提交材料：遞交與申請(qǐng)條件相關(guān)的材料到受理部門(mén)，提出申請(qǐng)；
3、審核階段：香港證監(jiān)會(huì)主要從企業(yè)的財(cái)政情況、人員資歷、信譽(yù)情況等方面進(jìn)行審核；
4、牌照發(fā)放：符合條件的單位，香港證監(jiān)會(huì)頒發(fā)香港4號(hào)牌照。