香港金融牌照（149號牌）申請指南

十·大金融牌照的現實應用?

第·一類：證券交易為客戶提供股票及股票期權的買賣／經紀服務。

第二類：期貨合約交易為客戶提供指數或商品期貨的買賣／經紀服務。第三類：杠桿式外匯交易以孖展形式為客戶進行外匯交易買賣。第四類：就證券提供意見向客戶提供有關沽出／買入證券的投資意見。第五類：就期貨合約提供意見向客戶提供有關沽出／買入期貨合約的投資意見。第六類：1、就機構融資提供意見為上市申請人擔任首·次公開招股的保薦人。2、就《公司收購、合并及股份購回守則》提供意見3、就《上市規則》的合規事宜為上市公司提供意見。第七類：提供自動化交易服務操作配對客戶買賣盤的電子交易平臺。第八類：提供證券保證金融資為買入股票的客戶提供融資并以客戶的股票作為抵押品。第九類：提供資產管理以全權委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合.第十類：提供信貸評級服務就公司、債券及主權國的信用可靠性擬備報告所謂的149牌照，其實就是1類、4類和9類牌照的組合。

SFC1號牌

一．香港SFC1號牌業務

1、為客戶提供股票及股票期權的買賣/經紀服務。

2、為客戶買賣債券。

3、為客戶買入/沽出互惠基金及單位信托基金配售及包銷證券。

二．香港SFC1號牌需要條件

香港1號牌照辦理條件主要是根據香港證監會的相關要求制定出來的，根據我們的實際辦理經驗，總結如下：

1、要有至少兩名以上的負責人員。負責人員需要有相關的行業資格證書或者具有五年相關行業的經驗。

2、註冊資本和流動資本需要滿足相應的香港1號牌照辦理條件要求。

3、公司主體需要是香港公司，或者在香港註冊處註冊的外國公司。

4、公司的業務架構要良好，能夠比較合理地應對業務經營過程中的風險和危機。

5、需要有相應的董事，負責人員等。

三．如何申請或者併購SFC1號牌

想要持有香港證券牌照一般有兩種方案：

3.1．是通過證監會（SFC）申請香港證券牌照;

3.2．是直接併購一家持有證券牌照的公司

I. 併購香港1號牌照辦理流程：

1、準備符合上述要求的申請材料。

2、提交材料到香港證監會。（主要考察公司的人員，財政狀況，履行義務的能力，穩健程度）

3、發牌之後，還需要每個月提交相關的財政資源申報表。

II. 申請香港1號牌照辦理流程：

1、條件補充：當RO、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監局提出申請；

2、提交材料：遞交與申請條件相關的材料到受理部門，提出申請；

3、審核階段：香港證監會主要從企業的財政情況、人員資歷、信譽情況等方面進行審核；

4、牌照發放：符合條件的單位，香港證監會頒發香港1號牌照。

四．申請或者併購牌照費用

4.1 協助申請牌照

我司為貴公司提供一站式服務，可以全方面幫協助公司申請牌照：
1、協助客戶辦理董事辦理合規更正；
2、撰寫的商業計畫書、運營方案以及合規方案；
3、準備與撰寫申請材料；
4、撰寫反洗錢條例及反恐怖組織融資條例，以及條例的日常操作方案；
5、申請過程中，負責回答由監管部門提出的問題提出的問題。
6、若監管機構需要我們提供其餘文案或相關說明，我們將負責撰寫及提交。

香港SFC4號牌：就證券提供意見

一．香港SFC四號牌業務
4號牌：就證券提供意見
1、向客戶提供有關沽出或買入證券的投資意見

2、發出有關證券的研究報告或分析

二．香港SFC四號牌需要條件
香港4號牌照辦理條件主要是根據香港證監會的相關要求制定出來的，根據我們的實際辦理經驗，總結如下：
1、要有至少兩名以上的機構負責人。機構負責人需要有相關的行業資格證書或者具有五年相關行業的經驗。
2、註冊資本和流動資本需要滿足相應的香港4號牌照辦理條件要求。
3、公司主體需要是香港公司，或者在香港註冊處註冊的外國公司。
4、公司的業務架構要良好，能夠比較合理地應對業務經營過程中的風險和危機。
5、需要有相應的董事，負責人員等。
對申請人資本的要求：
（a）若該機構就證券提供意見的同時，受到不得持有客戶資產的發牌條件所規限：需要流動資本金蕞低數額為10萬港幣；

（b）其他情況：繳足股本的蕞低數額為500萬港幣，流動資本金蕞低數額為300萬港幣。

三．如何申請或者併購SFC四號牌
想要持有香港SFC四號牌照一般有兩種方案：
3.1．是通過證監會（SFC）申請香港4號牌照;
3.2．是直接併購一家持有4號牌照的公司

I.併購香港4號牌照辦理流程：
1、準備符合上述要求的申請材料。
2、提交材料到香港證監會。（主要考察公司的人員，財政狀況，履行義務的能力，穩健程度）
3、發牌之後，還需要每個月提交相關的財政資源申報表。


II. 申請香港4號牌照辦理流程：
1、條件補充：當RO、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監局提出申請；
2、提交材料：遞交與申請條件相關的材料到受理部門，提出申請；
3、審核階段：香港證監會主要從企業的財政情況、人員資歷、信譽情況等方面進行審核；
4、牌照發放：符合條件的單位，香港證監會頒發香港4號牌照。