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        轉(zhuǎn)讓私募投資管理公司牌照讓的基礎(chǔ)知識(shí)

        單價(jià): 面議
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        所在地: 廣東 深圳
        有效期至: 長(zhǎng)期有效
        發(fā)布時(shí)間: 2023-12-19 01:28
        最后更新: 2023-12-19 01:28
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        轉(zhuǎn)讓私募投資管理公司牌照讓的基礎(chǔ)知識(shí)


        (一)擬登記機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人因違法違規(guī)被、檢察、監(jiān)察機(jī)關(guān)立案調(diào)查,或者正在接受金融管理部門、自律組織的調(diào)查、檢查,尚未結(jié)案;轉(zhuǎn)讓私募投資管理公司牌照(6)通過投資公司、合伙企業(yè)、資產(chǎn)管理產(chǎn)品等方式間接從事或者變相從事本款項(xiàng)至第五項(xiàng)規(guī)定的活動(dòng);
        轉(zhuǎn)讓私募投資管理公司牌照讓的基礎(chǔ)知識(shí)


        (一)從事或者變相從事業(yè)務(wù),或者直接投向資產(chǎn),證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)另有規(guī)定的除外;轉(zhuǎn)讓私募投資管理公司牌照33.協(xié)會(huì)《投訴須知》的網(wǎng)址在哪里可以查詢到?私募基金管理人與關(guān)聯(lián)方存在資金往來的,應(yīng)當(dāng)就是否存在不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行說明


        私募基金管理人的實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更的,變更之日前12個(gè)月的管理規(guī)模應(yīng)當(dāng)持續(xù)不低于3000萬元人民幣 (二)違規(guī)委托他人行使職責(zé)、不按照規(guī)定辦理投資確權(quán),以及未按照規(guī)定開展私募基金投資運(yùn)作的其他情形;1.不得有《登記備案辦法》第九條所列情形:(1)存在未以合法自有資金出資、違規(guī)通過委托他人或者接受他人委托方式持有股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額、循環(huán)出資、交叉持股、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情形;(2)治理結(jié)構(gòu)不健全,運(yùn)作不規(guī)范、不穩(wěn)定,不具備良好的財(cái)務(wù)狀況,資產(chǎn)負(fù)債和杠桿比例不適當(dāng),不具有與私募基金管理人經(jīng)營(yíng)狀況相匹配的持續(xù)資本補(bǔ)充能力;(3)控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人沒有經(jīng)營(yíng)、管理或者從事資產(chǎn)管理、投資、相關(guān)產(chǎn)業(yè)等相關(guān)經(jīng)驗(yàn),或者相關(guān)經(jīng)驗(yàn)不足5年;(4)控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職,或者最近5年從事過沖突業(yè)務(wù);(5)法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他要求;    
        (五)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形轉(zhuǎn)讓私募投資管理公司牌照8.對(duì)私募基金管理人高管任職要求?


        第三十四條 ——股東、合伙人、實(shí)際控制人 116.需要出具登記法律意見書的情形有哪些? (六)在經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、基金、期貨相關(guān)的法律、審計(jì)等工作,并擔(dān)任合伙人以上職務(wù)不少于5年;
        第七十條 第十九條 私募基金管理人從事、融資租賃、商業(yè)保理、融資擔(dān)保、互聯(lián)網(wǎng)金融、典當(dāng)?shù)葲_突業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)方,應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)主管部門批復(fù)文件轉(zhuǎn)讓私募投資管理公司牌照第六十二條 (三)其他社會(huì)危害性大,嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的情形


        (三)私募基金管理人、私募基金托管人; (一)募集完畢未按照要求履行備案手續(xù);根據(jù)《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》第四條的規(guī)定,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在經(jīng)營(yíng)范圍中標(biāo)明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣,不得包含與私募基金管理業(yè)務(wù)相沖突或者無關(guān)的業(yè)務(wù)  
        (五)在存在重大風(fēng)險(xiǎn)或者嚴(yán)重負(fù)面輿情的機(jī)構(gòu)、被協(xié)會(huì)注銷登記的機(jī)構(gòu)任職;轉(zhuǎn)讓私募投資管理公司牌照2023年2月24日



        (1)是否具備新設(shè)合理性與必要性,集團(tuán)控制的私募基金管理人是否符合持續(xù)、合規(guī)、有效展業(yè)等相關(guān)要求,并說明集團(tuán)控制的私募基金管理人的管理規(guī)模、運(yùn)營(yíng)情況、誠(chéng)信情況以及集團(tuán)的財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信情況等;              第七十條 私募基金管理人有下列行為之一的,協(xié)會(huì)可以采取書面警示、要求限期改正、公開譴責(zé)、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)、撤銷私募基金管理人登記等自律管理或者紀(jì)律處分措施:
        出資人通過特殊目的載體(SPV)出資的,應(yīng)當(dāng)穿透至最終履行相應(yīng)出資義務(wù)的主體,并按上述要求提交材料轉(zhuǎn)讓私募投資管理公司牌照(一)基金合同約定的存續(xù)期限、投資范圍、投資策略、投資限制、收益分配原則、基金費(fèi)用等重要事項(xiàng);


        (三)金融管理部門要求協(xié)會(huì)注銷登記;              (三)私募基金投資涉及關(guān)聯(lián)交易;
        (六)提供有記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的信息、材料,通過欺騙、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管、自律管理為目的與中介機(jī)構(gòu)違規(guī)合作等不正當(dāng)手段辦理相關(guān)業(yè)務(wù);轉(zhuǎn)讓私募投資管理公司牌照(一)主動(dòng)申請(qǐng)撤回登記;


        第三十七條 私募基金管理人存在嚴(yán)重?fù)p害投資者利益、危害市場(chǎng)秩序等風(fēng)險(xiǎn)的,協(xié)會(huì)可以視情況調(diào)整其信息報(bào)送的范圍、內(nèi)容、方式和頻率等答:私募基金管理人的出資人、出資方式、資金來源應(yīng)當(dāng)符合下列要求:

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