【香港金融類牌照】如何申請或收購149號牌照

香港金融牌照分類從1到9號,各類牌照的申請難度也不一樣。如香港9號資產(chǎn)管理牌照申請條件,香港證監(jiān)會規(guī)定,需要2位香港持牌責任人,而持牌責任人需要有3—5年連續(xù)公開的資本市場業(yè)績記錄以及要經(jīng)過一系列嚴格的考試和資格審查等。企業(yè)也要求在香港有實際的辦公地址,有經(jīng)驗豐富的管理團隊去協(xié)助運營公司。通常,獲得獨立的香港資產(chǎn)管理9號牌照,是一家公司實力雄厚的背書。

SFC1號牌

一．香港SFC1號牌業(yè)務

1、為客戶提供股票及股票期權的買賣/經(jīng)紀服務。

2、為客戶買賣債券。

3、為客戶買入/沽出互惠基金及單位信托基金配售及包銷證券。

二．香港SFC1號牌需要條件

香港1號牌照辦理條件主要是根據(jù)香港證監(jiān)會的相關要求制定出來的，根據(jù)我們的實際辦理經(jīng)驗，總結如下：

1、要有至少兩名以上的負責人員。負責人員需要有相關的行業(yè)資格證書或者具有五年相關行業(yè)的經(jīng)驗。

2、註冊資本和流動資本需要滿足相應的香港1號牌照辦理條件要求。

3、公司主體需要是香港公司，或者在香港註冊處註冊的外國公司。

4、公司的業(yè)務架構要良好，能夠比較合理地應對業(yè)務經(jīng)營過程中的風險和危機。

5、需要有相應的董事，負責人員等。

三．如何申請或者併購SFC1號牌

想要持有香港證券牌照一般有兩種方案：

3.1．是通過證監(jiān)會（SFC）申請香港證券牌照;

3.2．是直接併購一家持有證券牌照的公司

I. 併購香港1號牌照辦理流程：

1、準備符合上述要求的申請材料。

2、提交材料到香港證監(jiān)會。（主要考察公司的人員，財政狀況，履行義務的能力，穩(wěn)健程度）

3、發(fā)牌之後，還需要每個月提交相關的財政資源申報表。

II. 申請香港1號牌照辦理流程：

1、條件補充：當RO、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監(jiān)局提出申請；

2、提交材料：遞交與申請條件相關的材料到受理部門，提出申請；

3、審核階段：香港證監(jiān)會主要從企業(yè)的財政情況、人員資歷、信譽情況等方面進行審核；

4、牌照發(fā)放：符合條件的單位，香港證監(jiān)會頒發(fā)香港1號牌照。

四．申請或者併購牌照費用

4.1 協(xié)助申請牌照

我司為貴公司提供一站式服務，可以全方面幫協(xié)助公司申請牌照：
1、協(xié)助客戶辦理董事辦理合規(guī)更正；
2、撰寫的商業(yè)計畫書、運營方案以及合規(guī)方案；
3、準備與撰寫申請材料；
4、撰寫反洗錢條例及反恐怖組織融資條例，以及條例的日常操作方案；
5、申請過程中，負責回答由監(jiān)管部門提出的問題提出的問題。
6、若監(jiān)管機構需要我們提供其餘文案或相關說明，我們將負責撰寫及提交。

香港SFC4號牌：就證券提供意見

一．香港SFC四號牌業(yè)務
4號牌：就證券提供意見
1、向客戶提供有關沽出或買入證券的投資意見

2、發(fā)出有關證券的研究報告或分析

二．香港SFC四號牌需要條件
香港4號牌照辦理條件主要是根據(jù)香港證監(jiān)會的相關要求制定出來的，根據(jù)我們的實際辦理經(jīng)驗，總結如下：
1、要有至少兩名以上的機構負責人。機構負責人需要有相關的行業(yè)資格證書或者具有五年相關行業(yè)的經(jīng)驗。
2、註冊資本和流動資本需要滿足相應的香港4號牌照辦理條件要求。
3、公司主體需要是香港公司，或者在香港註冊處註冊的外國公司。
4、公司的業(yè)務架構要良好，能夠比較合理地應對業(yè)務經(jīng)營過程中的風險和危機。
5、需要有相應的董事，負責人員等。
對申請人資本的要求：
（a）若該機構就證券提供意見的同時，受到不得持有客戶資產(chǎn)的發(fā)牌條件所規(guī)限：需要流動資本金蕞低數(shù)額為10萬港幣；

（b）其他情況：繳足股本的蕞低數(shù)額為500萬港幣，流動資本金蕞低數(shù)額為300萬港幣。

三．如何申請或者併購SFC四號牌
想要持有香港SFC四號牌照一般有兩種方案：
3.1．是通過證監(jiān)會（SFC）申請香港4號牌照;
3.2．是直接併購一家持有4號牌照的公司

I.併購香港4號牌照辦理流程：
1、準備符合上述要求的申請材料。
2、提交材料到香港證監(jiān)會。（主要考察公司的人員，財政狀況，履行義務的能力，穩(wěn)健程度）
3、發(fā)牌之後，還需要每個月提交相關的財政資源申報表。