資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請(qǐng)香港149號(hào)牌照需要滿(mǎn)足哪些條件

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1、4、9牌照究竟是什么？

在香港，證監(jiān)會(huì)管理著10類(lèi)牌照，每一類(lèi)牌照對(duì)應(yīng)一塊業(yè)務(wù)。要從事相應(yīng)的業(yè)務(wù)，就必須獲得對(duì)應(yīng)的牌照。

自滬港通之后，越來(lái)越多的內(nèi)地管理機(jī)構(gòu)開(kāi)始踏入香港市場(chǎng)，通過(guò)在香港設(shè)立公司來(lái)引入海外的投資者。

據(jù)了解，許多私募管理基金有意向香港申請(qǐng)牌照，將香港作為吸納國(guó)際投資者的平臺(tái)。目前，熱門(mén)金融牌照為1、2、4、6、9號(hào)，香港證監(jiān)會(huì)對(duì)不同類(lèi)別的牌照申請(qǐng)的要求有區(qū)別，牌照的申請(qǐng)難度也不一樣。一起來(lái)看看香港十·大類(lèi)金融牌照的現(xiàn)實(shí)應(yīng)用。

十·大金融牌照的現(xiàn)實(shí)應(yīng)用?

第·一類(lèi)：證券交易為客戶(hù)提供股票及股票期權(quán)的買(mǎi)賣(mài)／經(jīng)紀(jì)服務(wù)。

第二類(lèi)：期貨合約交易為客戶(hù)提供指數(shù)或商品期貨的買(mǎi)賣(mài)／經(jīng)紀(jì)服務(wù)。第三類(lèi)：杠桿式外匯交易以孖展形式為客戶(hù)進(jìn)行外匯交易買(mǎi)賣(mài)。第四類(lèi)：就證券提供意見(jiàn)向客戶(hù)提供有關(guān)沽出／買(mǎi)入證券的投資意見(jiàn)。第五類(lèi)：就期貨合約提供意見(jiàn)向客戶(hù)提供有關(guān)沽出／買(mǎi)入期貨合約的投資意見(jiàn)。第六類(lèi)：1、就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)為上市申請(qǐng)人擔(dān)任首·次公開(kāi)招股的保薦人。2、就《公司收購(gòu)、合并及股份購(gòu)回守則》提供意見(jiàn)3、就《上市規(guī)則》的合規(guī)事宜為上市公司提供意見(jiàn)。第七類(lèi)：提供自動(dòng)化交易服務(wù)操作配對(duì)客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)盤(pán)的電子交易平臺(tái)。第八類(lèi)：提供證券保證金融資為買(mǎi)入股票的客戶(hù)提供融資并以客戶(hù)的股票作為抵押品。第九類(lèi)：提供資產(chǎn)管理以全權(quán)委托形式為客戶(hù)管理證券或期貨合約投資組合.第十類(lèi)：提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)就公司、債券及主權(quán)國(guó)的信用可靠性擬備報(bào)告所謂的149牌照，其實(shí)就是1類(lèi)、4類(lèi)和9類(lèi)牌照的組合。

149牌照申請(qǐng)的條件

1、必須在香港注冊(cè)成立的有限公司或在注冊(cè)處注冊(cè)的非香港公司。2、企業(yè)在香港有實(shí)際的辦公地址（必須為甲級(jí)寫(xiě)字樓）。3、有經(jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì)去協(xié)助運(yùn)營(yíng)公司，業(yè)務(wù)框架、內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)以及合格的負(fù)責(zé)人員RO。4、必須擁有兩個(gè)持牌人，持牌的個(gè)人及負(fù)責(zé)人員的國(guó)籍方面，證監(jiān)會(huì)無(wú)任何限制或特別規(guī)定。要求蕞少一名負(fù)責(zé)人員必須以香港作為基地，以便直接監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)。5、公司內(nèi)蕞少一名負(fù)責(zé)人員必須為董事局成員。6、香港公司注冊(cè)資本要求 500萬(wàn)港幣；必須一直保持實(shí)繳股本和流動(dòng)性資本不少于 300 萬(wàn)港幣。必須在香港的銀行開(kāi)立賬戶(hù)。
149牌照值多少錢(qián)？ 以目前市場(chǎng)行情，收購(gòu)一家擁有149牌照的香港公司，需要上千萬(wàn)人民幣！香港149牌照作為一家有實(shí)力的財(cái)富公司出海的重要跳板，已經(jīng)成為兵家必爭(zhēng)之地！

1類(lèi)4類(lèi)牌照知識(shí)點(diǎn)

1、1類(lèi)牌照

如果金融機(jī)構(gòu)要在香港進(jìn)行證券交易活動(dòng)，需要持有一類(lèi)牌照，·第·一類(lèi)牌照是十·大類(lèi)牌照中蕞常見(jiàn)的，持有牌照的個(gè)人和機(jī)構(gòu)的數(shù)量也是所有牌照中蕞多的。

2、4類(lèi)牌照

香港4號(hào)牌照是在香港想提供證券咨詢(xún)意見(jiàn)服務(wù)的企業(yè)需要辦理的牌照。一般企業(yè)會(huì)選擇辦理1號(hào)牌照和4號(hào)牌照，持有1號(hào)牌照企業(yè)可以進(jìn)行證券交易活動(dòng)，持有4號(hào)牌照可以向客戶(hù)提供意見(jiàn)。香港4號(hào)牌照的主營(yíng)服務(wù)就證券提供意見(jiàn)，不要以為提供意見(jiàn)就沒(méi)啥風(fēng)險(xiǎn)，處在金融圈，如果誤導(dǎo)投資者，香港證監(jiān)會(huì)會(huì)給予罰款的處罰，香港4號(hào)牌照隨時(shí)都會(huì)被撤銷(xiāo)。

詳解9號(hào)牌照

持有香港9號(hào)牌的四大優(yōu)勢(shì)

境外投資

拓展投資標(biāo)的范圍，海外權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)、衍生品等均可涉及受益于海外市場(chǎng)相對(duì)理性的投資氛圍，為國(guó)內(nèi)奉行價(jià)值投資理念的私募機(jī)構(gòu)創(chuàng)造了更好的投資環(huán)境。

增加國(guó)內(nèi)客戶(hù)資產(chǎn)配置選擇

隨著高凈值客戶(hù)多元化配置需求的增加，通過(guò)獲取9號(hào)牌拓展業(yè)務(wù)范圍可以更好地滿(mǎn)足客戶(hù)要求，向高凈值客戶(hù)提供多元化的服務(wù)。

海外投資者更理性客觀

海外投資者通常有著足夠的承受力和鑒別力對(duì)私募公司的篩選準(zhǔn)則較嚴(yán)，但一旦選定，其資金便長(zhǎng)期持有，十分穩(wěn)定。海外投資者對(duì)于業(yè)績(jī)的要求也更加寬容僅要求私募基金跑贏參照物字?jǐn)?shù)便可提取收益。

稅收優(yōu)惠

在香港設(shè)立一個(gè)基金管理公司可以享受香港強(qiáng)大的稅務(wù)優(yōu)勢(shì)減輕較大的納稅負(fù)擔(dān)。某家拿到9號(hào)牌照的私募也說(shuō)了，9號(hào)牌照可以做的事情有很多，比如幫客戶(hù)做海外資產(chǎn)配置，還可以做投資咨詢(xún)等多元化業(yè)務(wù)，投資手段和工具比較更加豐富，并且可以吸引海外資金投資。

不知道能不能解決大家的疑惑，如果有不理解或者我沒(méi)有回答到的問(wèn)題，也歡迎來(lái)提問(wèn)，有時(shí)間我都會(huì)一一回復(fù)的

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