私募基金管理人公司注冊讓的基礎知識

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????第二十三條 公開募集基金的基金管理人應當從管理基金的報酬中計提風險準備金私募基金管理人公司注冊

私募基金管理人應當完善防火墻等隔離機制，有效隔離自有資金投資與私募基金業(yè)務，與從事沖突業(yè)務的關(guān)聯(lián)方采取辦公場所、人員、財務、業(yè)務等方面的隔離措施，切實防范內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、利益沖突和利益輸送




????公開募集基金的基金管理人職責終止的，應當妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時基金管理人應當及時接收私募基金管理人公司注冊

第六十三條　公募基金管理人應當按照規(guī)定向證監(jiān)會派出機構(gòu)報送下列材料：

（一）經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所審計的年度報告；

（二）由符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所出具的針對業(yè)務開展情況的內(nèi)部控制年度評價報告、基金管理公司子公司內(nèi)部控制年度評價報告；

（三）證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求報送的其他材料

基金管理公司應當將子公司和分支機構(gòu)等的業(yè)務活動、合規(guī)管理、風險管理、信息技術(shù)系統(tǒng)、財務管理、人員考核等納入統(tǒng)一管理體系，相關(guān)分工或者授權(quán)應當明確、合理，不得以承包、租賃、托管、合作等方式經(jīng)營，不得讓渡職責，保障母子公司穩(wěn)健運營



????第七章 公開募集基金的投資與信息披露
????第七十二條 基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，除國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定外，應當采用資產(chǎn)組合的方式 
????第十章 非公開募集基金
????第八十八條 非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人

第五十七條　公募基金管理人被采取風險處置措施的，公募基金管理人的主要股東應當召集其他股東和相關(guān)當事人，按照有利于基金份額持有人利益的原則妥善處理相關(guān)事宜；公募基金管理人及其股東、董事、監(jiān)事、**管理人員和關(guān)鍵崗位人員應當履行相關(guān)職責，不得擅自離崗、離職、離境    

????第十四章 法律責任
????百二十條 違反本法規(guī)定，未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款私募基金管理人公司注冊基金管理公司的總經(jīng)理應當為董事會成員



至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運作經(jīng)驗或相關(guān)業(yè)務經(jīng)驗 

二、已登記的私募基金管理人在《辦法》施行后提交辦理除實際控制權(quán)外的登記備案信息變更的，相關(guān)變更事項應當符合《辦法》的規(guī)定 章　總　　則


條　為規(guī)范公開募集證券投資基金（以下簡稱公募基金）管理業(yè)務，加強對公募基金管理人的監(jiān)督管理，保護基金份額持有人及相關(guān)當事人合法權(quán)益，促進公募基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券法》、《公》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法


第五條　基金業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則，對基金管理公司及其業(yè)務活動、其他公募基金管理人的公募基金管理業(yè)務活動實施自律管理私募基金管理人公司注冊
私募發(fā)行
編輯?播報
在國外，對私募集金的控制重點放在了對“私募發(fā)行”這個環(huán)節(jié)的規(guī)制上


董事會和董事長不得越權(quán)干預經(jīng)理層的具體經(jīng)營活動             
????第八十七條 基金份額持有人大會應當有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開


子公司注冊資本應當與擬從事業(yè)務相匹配，且必須以貨幣資金實繳；子公司應當具備符合規(guī)定的名稱、場所、業(yè)務人員、業(yè)務范圍、管理制度、安全防范設施和與業(yè)務有關(guān)的其他設施私募基金管理人公司注冊
????第六十三條 基金份額上市交易，應當符合下列條件：
????（一）基金的募集符合本法規(guī)定；
????（二）基金合同期限為五年以上；
????（三）基金募集金額不低于二億元人民幣；
????（四）基金份額持有人不少于一千人；
????（五）基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件


財務狀況持續(xù)惡化的，證監(jiān)會可以責令其進行停業(yè)整頓             
????第三章 基金托管人
????第三十三條 基金托管人由依法設立的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)擔任


第七條 協(xié)會按照分類管理、扶優(yōu)限劣的原則，對私募基金管理人和私募基金實施差異化自律管理和行業(yè)服務私募基金管理人公司注冊 ????第十三條 設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準： ????（一）有符合本法和《中華人民共和國公》規(guī)定的章程； ????（二）注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本； ????（三）主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄； ????（四）取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)； ????（五）董事、監(jiān)事、**管理人員具備相應的任職條件； ????（六）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關(guān)的其他設施； ????（七）有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度； ????（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國院批準的國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件