私募基金創(chuàng)業(yè)投資公司注冊(cè)專(zhuān)家詳解

泰邦咨詢(xún)公司服務(wù)過(guò)的私募管理人公司500多家，解決各種備案以及疑難案例上千條



????第十六條 公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事和**管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有三年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷；**管理人員還應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格私募基金創(chuàng)業(yè)投資公司注冊(cè)

第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，以非公開(kāi)方式募集資金設(shè)立投資基金，由私募基金管理人管理，為基金份額持有人的利益進(jìn)行投資活動(dòng)，適用本辦法




????第五章 基金的公開(kāi)募集
????第五十一條 公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)私募基金創(chuàng)業(yè)投資公司注冊(cè)

被檢查的機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合，在要求時(shí)限內(nèi)如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙或者隱瞞

證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)決定對(duì)公募基金管理人實(shí)施接管的，應(yīng)當(dāng)組織專(zhuān)業(yè)人員成立接管組，行使被接管基金管理公司或者其他公募基金管理人的公募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)部門(mén)的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)



????本條款規(guī)定的情形消失后，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)支付贖回款項(xiàng) 
????百條 基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理基金銷(xiāo)售結(jié)算資金的劃付，確?；痄N(xiāo)售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付

基金管理公司子公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，將危害金融市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資人合法權(quán)益的，證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、責(zé)令停業(yè)整頓、其他機(jī)構(gòu)托管、接管、責(zé)令基金管理公司撤銷(xiāo)子公司等措施    

????基金行業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)私募基金創(chuàng)業(yè)投資公司注冊(cè)公募基金管理人及其董事、監(jiān)事、**管理人員和其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持長(zhǎng)期投資、理性投資、專(zhuān)業(yè)投資，廉潔從業(yè)、誠(chéng)實(shí)守信，加強(qiáng)文化道德建設(shè)，履行社會(huì)責(zé)任，遵從社會(huì)公德，不得為本人或者他人牟取不正當(dāng)利益



????百三十二條 基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款 施行后提交辦理的登記、備案和信息變更業(yè)務(wù)，協(xié)會(huì)按照《辦法》辦理 

公募基金管理人可以依法實(shí)施專(zhuān)業(yè)人士持股計(jì)劃
基金管理公司單一自然人股東直接持股和與其存在一致行動(dòng)關(guān)系或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持有基金管理公司股權(quán)的比例不得超過(guò)2/3私募基金創(chuàng)業(yè)投資公司注冊(cè)
????依法收繳的罰款、罰金和沒(méi)收的違法所得，應(yīng)當(dāng)全部上繳國(guó)庫(kù)


基金管理公司的總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)管理             
????百條 基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理基金銷(xiāo)售結(jié)算資金的劃付，確保基金銷(xiāo)售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付


第五十條　證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)決定責(zé)令公募基金管理人停業(yè)整頓的，公募基金管理人應(yīng)當(dāng)自責(zé)令停業(yè)整頓決定生效之日起1個(gè)月內(nèi)提交整頓計(jì)劃，并取得證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可私募基金創(chuàng)業(yè)投資公司注冊(cè)
????第五十七條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件




第六十五條　證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)日常監(jiān)管情況，可以進(jìn)入公募基金管理人、基金管理公司子公司、分支機(jī)構(gòu)或者基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，確定檢查的內(nèi)容和頻率，必要時(shí)可以聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師等外部專(zhuān)業(yè)人員提供專(zhuān)業(yè)支持，并可以采取下列措施：

（一）要求提供文件、會(huì)議記錄、報(bào)表、憑證和其他資料；

（二）詢(xún)問(wèn)相關(guān)工作人員，要求作出說(shuō)明；

（三）查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存；

（四）檢查信息技術(shù)系統(tǒng)，調(diào)閱相關(guān)數(shù)據(jù)；

（五）法律、行政法規(guī)或者證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他措施             
????公開(kāi)募集基金的基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時(shí)基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收


二、已登記的私募基金管理人在《辦法》施行后提交辦理除實(shí)際控制權(quán)外的登記備案信息變更的，相關(guān)變更事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合《辦法》的規(guī)定私募基金創(chuàng)業(yè)投資公司注冊(cè) ????第十三條 設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)： ????（一）有符合本法和《中華人民共和國(guó)公》規(guī)定的章程； ????（二）注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本； ????（三）主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒(méi)有違法記錄； ????（四）取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)； ????（五）董事、監(jiān)事、**管理人員具備相應(yīng)的任職條件； ????（六）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施； ????（七）有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度； ????（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)院批準(zhǔn)的國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件