私募股權(quán)基金公司通道案例分析

泰邦咨詢公司團(tuán)隊(duì)主要來(lái)自于高校、主流基金管理機(jī)構(gòu)、知名律所及會(huì)計(jì)師事務(wù)所，泰邦咨詢的服務(wù)對(duì)象包括/國(guó)有及市場(chǎng)化投資基金、基金小鎮(zhèn)、私募管理機(jī)構(gòu)、QDLP/QFLP申請(qǐng)、創(chuàng)業(yè)公司、小微型機(jī)構(gòu)等



以合伙企業(yè)、契約等非法人形式投資私募基金的，除另有規(guī)定外私募基金管理人、基私募股權(quán)基金公司通道98.私募股權(quán)投資基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）和私募資產(chǎn)配置基金運(yùn)作方式的要求？



（一）本辦法第二十四條款規(guī)定的情形；私募股權(quán)基金公司通道（四）因失聯(lián)狀態(tài)被協(xié)會(huì)公示，公示期限屆滿未與協(xié)會(huì)取得有效聯(lián)系；17.對(duì)私募基金管理人的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所有什么要求？如申請(qǐng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)地和實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所分離的，是否影響私募基金管理人登記？


（一）在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，報(bào)送私募基金管理人的相關(guān)財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)信息以及符合規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告；管理規(guī)模超過(guò)一定金額以及本辦法第十七條規(guī)定的私募基金管理人等，其年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)； （八）侵占、挪用私募基金財(cái)產(chǎn)；銀行回單應(yīng)當(dāng)加蓋銀行業(yè)務(wù)章，驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)當(dāng)加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章    
其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人應(yīng)當(dāng)積極配合相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)處置和化解工作，承擔(dān)補(bǔ)充實(shí)繳出資以及維持私募基金管理人運(yùn)營(yíng)、清收基金資產(chǎn)和安撫基金投資者等風(fēng)險(xiǎn)化解的責(zé)任私募股權(quán)基金公司通道答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求，如公司章程/合伙協(xié)議的約定事項(xiàng)發(fā)生變更，應(yīng)當(dāng)將章程修正案/補(bǔ)充合伙協(xié)議一并提交，或提交修訂的章程/合伙協(xié)議


第十八條 私募基金管理人通過(guò)登記備案電子系統(tǒng)辦理登記備案和信息變更等相關(guān)業(yè)務(wù) 答 前款規(guī)定的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)不包括投向國(guó)家禁止或者限制行業(yè)的股權(quán)投資、投向與私募基金管理相沖突行業(yè)的股權(quán)投資、作為投資者參與的項(xiàng)目投資等其他無(wú)法體現(xiàn)投資管理能力或者不屬于股權(quán)投資的相關(guān)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)
第五十八條 第十八條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照以下情形，如實(shí)向協(xié)會(huì)披露關(guān)聯(lián)方登記信息、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況等基本信息：私募股權(quán)基金公司通道第四十八條 私募基金管理人的**管理人員及其他從業(yè)人員在金融機(jī)構(gòu)任職的，應(yīng)當(dāng)符合金融機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定


（三）私募基金管理人及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，但按照金融管理部門認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)處置方案變更的除外； （三）通過(guò)“陰陽(yáng)合同”“抽屜協(xié)議”等方式，承諾投資本金不受損失或者承諾收益；2.根據(jù)《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》第五條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)確保有足夠的資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)  
（五）在存在重大風(fēng)險(xiǎn)或者嚴(yán)重負(fù)面輿情的機(jī)構(gòu)、被協(xié)會(huì)注銷登記的機(jī)構(gòu)任職；私募股權(quán)基金公司通道境外出資人應(yīng)當(dāng)以可自由兌換的貨幣出資



私募基金管理人實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)就變更后是否符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見(jiàn)書(shū)，協(xié)會(huì)按照新提交私募基金管理人登記的要求對(duì)其進(jìn)行核查              （一）股東、合伙人、實(shí)際控制人以非自有資金或者非法取得的資金向私募基金管理人出資，或者違規(guī)通過(guò)委托他人或者接受他人委托方式持有私募基金管理人股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額，或者存在循環(huán)出資、交叉持股、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情形，隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系；
境外出資人應(yīng)當(dāng)以可自由兌換的貨幣出資；私募股權(quán)基金公司通道私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)配合私募基金管理人履行信息披露義務(wù)，不得組織、指使或者配合私募基金管理人實(shí)施違反信息披露相關(guān)規(guī)定的行為


73.私募證券投資基金是否可以投向區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)（四板）的可轉(zhuǎn)債產(chǎn)品？              （三）投向單一標(biāo)的的私募基金不低于2000萬(wàn)元人民幣。
（5）基金財(cái)產(chǎn)在境外進(jìn)行投資；私募股權(quán)基金公司通道（一）因犯有賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰；


私募基金管理人因《登記備案辦法》第二十五條第二款規(guī)定被終止辦理私募基金管理人登記，或者被協(xié)會(huì)按照規(guī)定暫停辦理私募基金備案的，協(xié)會(huì)在相關(guān)期限屆滿前關(guān)閉其登記備案電子系統(tǒng)登記備案相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)送端口，并說(shuō)明理由，對(duì)其提請(qǐng)辦理的登記備案相關(guān)材料不予接收相關(guān)情形消失后，私募基金管理人可以提請(qǐng)恢復(fù)辦理變更，辦理時(shí)限自恢復(fù)之日起繼續(xù)計(jì)算合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行對(duì)私募基金管理人經(jīng)營(yíng)管理合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督、檢查等職責(zé)，不得從事投資管理業(yè)務(wù)，不得兼任與合規(guī)風(fēng)控職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職


（4）私募基金通過(guò)特殊目的載體投向投資標(biāo)的；自施行之日起，《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》《私募基金管理人登記須知》《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答》（四）、（十三）、（十四）同時(shí)廢止10.私募基金管理人無(wú)實(shí)際控制人該如何處理？