| 基金銷售轉(zhuǎn)讓： | 投顧轉(zhuǎn)讓 |
| 證券投資咨詢： | 經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù) |
| 單價(jià)： | 面議 |
| 發(fā)貨期限： | 自買(mǎi)家付款之日起 天內(nèi)發(fā)貨 |
| 所在地： | 直轄市 北京 北京西城 |
| 有效期至： | 長(zhǎng)期有效 |
| 發(fā)布時(shí)間： | 2023-12-18 04:46 |
| 最后更新： | 2023-12-18 04:46 |
| 瀏覽次數(shù)： | 312 |
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轉(zhuǎn)讓投顧牌照——證券投資咨詢——經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證
一、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)
轉(zhuǎn)讓投顧牌照的過(guò)程中，涉及到資金、信息等方面的交易，因此一定要注意規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。具體建議如下
1、尋找專業(yè)的投顧牌照交易服務(wù)機(jī)構(gòu)，避免被一些不合法的機(jī)構(gòu)騙??；
2、需要認(rèn)真了解新的投顧牌照持有人，了解其信譽(yù)和背景，避免遇到不良的行為；
3、及時(shí)了解轉(zhuǎn)讓資金的掌握情況，確保自己的資產(chǎn)安全；
4、轉(zhuǎn)讓之前需要充分了解轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的，以及擁有牌照的公司的經(jīng)營(yíng)情況等。
二、行業(yè)可開(kāi)展業(yè)務(wù)
1、為客戶提供證券市場(chǎng)分析，對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)、上市公司情況、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)等進(jìn)行分析；
2、提供投資咨詢服務(wù)，包括投資組合建議或金融產(chǎn)品推薦等；
3、為客戶提供基金管理等服務(wù)。
問(wèn)答
1、持有投顧牌照的公司必須擁有哪些資·質(zhì)
持有投顧牌照的公司需要具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)照，并且需要有資·質(zhì)的投資顧問(wèn)來(lái)提供專業(yè)化金融服務(wù)。
2、轉(zhuǎn)讓投顧牌照需要注意哪些風(fēng)險(xiǎn)
轉(zhuǎn)讓投顧牌照可能涉及到資金、信息等方面的交易，需要注意避免被一些不合法的機(jī)構(gòu)騙取，需要認(rèn)真了解新的投顧牌照持有人，以及了解轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的和經(jīng)營(yíng)情況等。
3、投資顧問(wèn)需要什么條件
投資顧問(wèn)需要在相關(guān)的機(jī)構(gòu)工作，具備一定的證券投資咨詢經(jīng)驗(yàn)和投資知識(shí)，需要通過(guò)相關(guān)考試獲得投資咨詢從業(yè)資格證書(shū)后才能從事相關(guān)工作。
