| 基金銷售轉讓： | 投顧轉讓 |
| 證券投資咨詢： | 經營證券期貨業(yè)務 |
| 單價： | 面議 |
| 發(fā)貨期限： | 自買家付款之日起 天內發(fā)貨 |
| 所在地： | 直轄市 北京 北京西城 |
| 有效期至： | 長期有效 |
| 發(fā)布時間： | 2023-12-18 04:46 |
| 最后更新： | 2023-12-18 04:46 |
| 瀏覽次數(shù)： | 337 |
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轉讓投顧牌照——證券投資咨詢——經營期貨業(yè)務許可證
一、規(guī)避風險
轉讓投顧牌照的過程中，涉及到資金、信息等方面的交易，一定要注意規(guī)避風險。具體建議如下
1、尋找專業(yè)的投顧牌照交易服務機構，避免被一些不合法的機構騙?。?/p>
2、需要認真了解新的投顧牌照持有人，了解其信譽和背景，避免遇到不良的行為；
3、及時了解轉讓資金的掌握情況，確保自己的資產安全；
4、轉讓之前需要充分了解轉讓的標的，以及擁有牌照的公司的經營情況等。
二、行業(yè)可開展業(yè)務
1、為客戶提供證券市場分析，對市場走勢、上市公司情況、宏觀經濟形勢等進行分析；
2、提供投資咨詢服務，包括投資組合建議或金融產品推薦等；
3、為客戶提供基金管理等服務。
問答
1、持有投顧牌照的公司必須擁有哪些資·質
持有投顧牌照的公司需要具備證券投資咨詢業(yè)務執(zhí)照，并且需要有資·質的投資顧問來提供專業(yè)化金融服務。
2、轉讓投顧牌照需要注意哪些風險
轉讓投顧牌照可能涉及到資金、信息等方面的交易，需要注意避免被一些不合法的機構騙取，需要認真了解新的投顧牌照持有人，以及了解轉讓的標的和經營情況等。
3、投資顧問需要什么條件
投資顧問需要在相關的機構工作，具備一定的證券投資咨詢經驗和投資知識，需要通過相關考試獲得投資咨詢從業(yè)資格證書后才能從事相關工作。
