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        私募基金管理人備案出資人要求、代辦東莞證券投資基金公司注冊(cè)、變更

        單價(jià): 面議
        發(fā)貨期限: 自買(mǎi)家付款之日起 天內(nèi)發(fā)貨
        所在地: 廣東 東莞
        有效期至: 長(zhǎng)期有效
        發(fā)布時(shí)間: 2023-12-18 04:31
        最后更新: 2023-12-18 04:31
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        發(fā)布企業(yè)資料
        詳細(xì)說(shuō)明

        中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(“基金業(yè)協(xié)會(huì)”或“協(xié)會(huì)”)于2023224日正式發(fā)布了《私募投資基金登記備案辦法》(中基協(xié)發(fā)〔2023 5 號(hào)文)及其相關(guān)配套指引。

        作為基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則體系中*重要的一個(gè)文件,《辦法》及其相關(guān)配套指引對(duì)于行業(yè)的健康發(fā)展將產(chǎn)生巨大的影響。根據(jù)我們的工作經(jīng)驗(yàn),我們就《辦法》及其相關(guān)配套指引進(jìn)行如下的解讀,以供基金從業(yè)人員參考。

        私募基金管理人備案新舊規(guī)則銜接過(guò)渡

        《辦法》將于202351日起正式施行:

        51日之前已經(jīng)提交登記、備案和變更等事項(xiàng)仍適用現(xiàn)行規(guī)則;相反,51日之后擬提交的登記、備案和變更的事項(xiàng)將適用《辦法》;

        存量管理人在51日之后提交的除實(shí)際控制權(quán)變更的變更事項(xiàng),僅相關(guān)變更事項(xiàng)適用《辦法》;存量管理人在51日之后提交的辦理實(shí)際控制權(quán)變更的,該管理人須全面適用《辦法》;

        51日起,在51日前已經(jīng)提交但仍在辦理中的登記、備案以及變更,適用《辦法》。

        私募基金管理人備案出資人要求

        法條原文:第九條 有下列情形之一的,不得擔(dān)任私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人:

        (一)未以合法自有資金出資,以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金出資,違規(guī)通過(guò)委托他人或者接受他人委托方式持有股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額,存在循環(huán)出資、交叉持股、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情形,隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系;

        (二)治理結(jié)構(gòu)不健全,運(yùn)作不規(guī)范、不穩(wěn)定,不具備良好的財(cái)務(wù)狀況,資產(chǎn)負(fù)債和杠桿比例不適當(dāng),不具有與私募基金管理人經(jīng)營(yíng)狀況相匹配的持續(xù)資本補(bǔ)充能力;

        (三)控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人沒(méi)有經(jīng)營(yíng)、管理或者從事資產(chǎn)管理、投資、相關(guān)產(chǎn)業(yè)等相關(guān)經(jīng)驗(yàn),或者相關(guān)經(jīng)驗(yàn)不足5年;

        (四)控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職,或者*近5年從事過(guò)沖突業(yè)務(wù);

        (五)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

        私募基金管理人的實(shí)際控制人為自然人的,除另有規(guī)定外應(yīng)當(dāng)擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員,或者執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表。


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