新規(guī)下的私募基金管理人登記實操指南

截至2022年10月，基金業(yè)協(xié)會登記的存續(xù)私募基金管理人23967家。隨著《私募投資基金備案須知》的發(fā)布，私募基金管理人登記備案要求趨嚴，流程也更加標(biāo)準化。那么成立一家私募基金管理公司該從哪里入手呢？

1、確定名稱經(jīng)營范圍等細節(jié)

根據(jù)《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕71 號）規(guī)定要求：第三條：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，并在經(jīng)營范圍中標(biāo)明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點的字樣。比如成立的私募基金管理公司名稱為：上海xx私募基金管理有限公司。

經(jīng)營范圍目前一般采用以下這兩條工商標(biāo)準經(jīng)營范圍：一般項目：私募股權(quán)投資基金管理、創(chuàng)業(yè)投資基金管理服務(wù)（須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記備案后方可從事經(jīng)營活動）。（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）一般項目：私募證券投資基金管理服務(wù)（須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記備案后方可從事經(jīng)營活動）。（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動） 

2、確定注冊地及當(dāng)?shù)氐淖砸?/span>

申請機構(gòu)的名稱和經(jīng)營范圍有特別的要求，所以在選擇注冊地時，需要考慮當(dāng)?shù)厥欠衲茉O(shè)立這類企業(yè)。其次，當(dāng)?shù)卦O(shè)立這類企業(yè)有哪些審批要求。比如要求提供團隊的基本信息、簡歷、基金從業(yè)資格、征信報告等材料，或是要求提供股東出資能力證明材料，提供機構(gòu)未來的展業(yè)規(guī)劃。確定法人等高管人選公司設(shè)立時需要提交法定代表人、董事長（執(zhí)行董事）、經(jīng)理、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、聯(lián)絡(luò)員等相關(guān)崗位的人員信息，因此在設(shè)立時，需要根據(jù)中基協(xié)登記備案的相關(guān)要求，首先關(guān)注法定代表人的人選，既要符合登記要求，也要愿意擔(dān)任法定代表人這一關(guān)鍵崗位。

3、確定名稱經(jīng)營范圍等細節(jié)

股東和股權(quán)結(jié)構(gòu)同樣關(guān)系到私募基金管理人的登記申請，因此注冊環(huán)節(jié)也需要提前溝通出資人的情況，包括但不限于出資人是否行政處罰等負面信息，近幾年是否有從事過沖突類業(yè)務(wù)，是否有競業(yè)禁止的情況，是否具備相應(yīng)的出資能力，有無出資能力的資產(chǎn)證明材料。

4、對接律師準備材料出具法律意見書

私募管理公司主體設(shè)立完成后，人員團隊、股東等管理人登記備案材料準備完整后，律師進行材料核查以及現(xiàn)場的盡調(diào)，出具法律意見書。

5、系統(tǒng)填報提交

法律意見書和申請機構(gòu)的材料信息都需要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺進行填報，提交。

6、反饋or辦理通過

等待審核員的審核，首·次提交后會有材料齊備性核查，材料不齊備則會要求補充材料，材料齊備后會進入辦理環(huán)節(jié)的核查，如果需要補正或補充的，會反饋補正，如果沒有問題符合要求的，會收到辦理通過的郵件信息。