私募證券投資基金公司注冊(cè)辦理流程

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私募基金管理人備案辦理登記要求

第二十二條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在開(kāi)展基金募集、投資管理等私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)前，向協(xié)會(huì)報(bào)送以下基本信息和材料，履行登記手續(xù)：

（一）統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等主體資格證明材料；

（二）公司章程或者合伙協(xié)議；

（三）實(shí)繳資本、財(cái)務(wù)狀況的文件材料；

（四）股東、合伙人、實(shí)際控制人、法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表的基本信息、誠(chéng)信信息和相關(guān)投資能力、經(jīng)驗(yàn)等材料；

（五）股東、合伙人、實(shí)際控制人相關(guān)受益所有人信息；

（六）分支機(jī)構(gòu)、子公司以及其他關(guān)聯(lián)方的基本信息；

（七）資金募集、宣傳推介、運(yùn)營(yíng)風(fēng)控和信息披露等業(yè)務(wù)規(guī)范和制度文件；

（八）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；

（九）保證提交材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和遵守監(jiān)督管理、自律管理規(guī)定，以及對(duì)規(guī)定事項(xiàng)的合法性、真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)的信用承諾書(shū)；

（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息和材料。

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)確保在登記備案電子系統(tǒng)中填報(bào)的郵寄地址、傳真地址、號(hào)碼、電子郵箱等聯(lián)系方式和送達(dá)地址真實(shí)、有效和及時(shí)更新，并承擔(dān)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)按照上述聯(lián)系方式無(wú)法取得有效聯(lián)系的相應(yīng)后果。

律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所接受委托為私募基金管理人履行登記手續(xù)出具法律意見(jiàn)書(shū)、審計(jì)報(bào)告等文件，應(yīng)當(dāng)恪盡職守、勤勉盡責(zé)，審慎履行核查和驗(yàn)證義務(wù)，保證其出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。

本條是關(guān)于管理人登記的必備材料的規(guī)定。其中，針對(duì)本條第（五）項(xiàng)，即“股東、合伙人、實(shí)際控制人相關(guān)受益所有人信息”，我們理解這并不意味著基金業(yè)協(xié)會(huì)已經(jīng)允許代持。相反，基金業(yè)協(xié)會(huì)一直反對(duì)代持。除非是歷史性的、相關(guān)****做出特別安排的才有可能適用“相關(guān)收益所有人”這一情形。