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        私募基金公司備案解析,哪些備案無法通過?

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        發(fā)布時間: 2023-12-18 01:16
        最后更新: 2023-12-18 01:16
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        私募基金公司備案解析,哪些備案無法通過?

        私募基金公司注冊,私募基金公司備案

          私募基金備案條件:中基協(xié)發(fā)布私募基金不予備案案例!

          近日,中基協(xié)發(fā)布《關(guān)于發(fā)布私募基金備案案例公示的通知》,明確了三種不予備案的私募案例,包括員工跟投平臺備案為私募基金、一般有限合伙企業(yè)改造后備案為私募基金以及員工持股計劃備案為私募基金三種情形。根據(jù)騰博了解,此次相關(guān)案例的公示,并不意味著協(xié)會收緊私募基金備案條件,只是重申以往的私募基金備案要求,讓審核更加透明。

          私募基金備案條件——中基協(xié)發(fā)布3個不予備案代表案例

          案例一:員工持股計劃擬備案為私募基金

          在私募備案過程中,經(jīng)常出現(xiàn)這種情況:管理人提交上市公司員工持股計劃,提交申請的原因是后期打算以非交易過戶的方式,受讓上市公司股權(quán)。對于這種員工持股計劃,中基協(xié)相關(guān)人士表示“明確不予備案”。

          員工持股計劃機制跟私募基金的差別很大,一個是公司內(nèi)部治理機制,一個是代客理財,員工持股計劃不應(yīng)該屬于基金備案范圍。中基協(xié)已不予備案。

          案例二:一般有限合伙企業(yè)改造后擬備案為私募基金

          實體企業(yè)有限合伙,通過“簡單粗暴”的方式加以改造,其后申請備案成為私募基金,是今年以來時常遇到的情況。具體來說就是,某些有限合伙企業(yè),前期以實體方式對外運營,后期可能由于投資項目面臨上市,想要借助基金身份享受減持優(yōu)惠、稅收優(yōu)惠等便利措施,前來申請備案。

          對于這種情況,合伙企業(yè)最開始設(shè)立時,并不是以基金運作為目的,也未按照基金法等相關(guān)要求進行募投管退,不符合也不具有基金的這些特征。對于這種后期改造,想要獲取基金身份,享受基金便利的情況,協(xié)會也已經(jīng)明確不予備案。

          案例三:私募基金管理人員工跟投平臺擬備案為私募基金

          最近私募備案中,還出現(xiàn)了一種新情況:私募基金管理人提交合伙企業(yè)備案申請,但合伙企業(yè)只有兩名投資者,且是基金管理人的員工,沒有任何外部投資者。據(jù)了解,這種情況可能是為基金管理人高管專門設(shè)立的。

          設(shè)立這種合伙企業(yè)的目的,多數(shù)是為了享受私募基金稅收優(yōu)惠政策。對于這種員工跟投平臺申請備案成為私募基金的行為,中基協(xié)相關(guān)人士認為,按照基金法以及證監(jiān)會相關(guān)要求,私募基金應(yīng)當面向合格投資者,通過非公開方式對外募集資金。

          私募基金備案條件——深圳私募基金管理人備案要求

          1. 注冊地和經(jīng)營地保持一致。不再允許掛靠商務(wù)秘書地址注冊公司,拿之前普遍掛靠商務(wù)秘書地址注冊的前海公司,目前新設(shè)需在前海有實際地址;

          2. 高管應(yīng)具有5年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域或與所投行業(yè)領(lǐng)域相關(guān)的工作經(jīng)驗,實際控制人/控股股東要求更高;

          3. 注冊資本1000萬以上,承諾首年到位25%;

          4. 經(jīng)營范圍:私募證券、私募證券投資(不得從事信托、金融資產(chǎn)管理、證券資產(chǎn)管理及其他限制項目;不得以公開方式募集資金開展投資活動;不得從事公開募集基金管理業(yè)務(wù))



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