2023年私募證券基金高管資質要求出爐

2023年私募證券基金高管資質要求出爐

新規(guī)原文：私募基金管理人的實際控制人為自然人的，除另有規(guī)定外應當擔任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員，或者執(zhí)行事務合伙人或其委派代表。

這里明確了實際控制人如果是自然人，需要擔任私募管理人的高管相關職位。前幾年并沒有要求實控人在私募機構任職，后來在實操中逐漸有這個要求，但也并未明確實控人需要擔任高管，也有管理人由于實控人沒有基金從業(yè)資格等原因，讓其在公司內部作為普通員工滿足任職要求。監(jiān)管要求也在提升，中基協(xié)于2022年4月份發(fā)布了第1期私募管理人登記案例，其中提到中止登記的原因是實控人不任職且投資經(jīng)驗不足，具體而言就是實控人未作為**管理人員參與申請機構日常經(jīng)營管理決策，卻承擔實際控制人角色，對機構缺乏實際控制力，公司治理結構不穩(wěn)定。這個要求也是監(jiān)管在實踐中不斷摸索出來的，此次新規(guī)正式進行了明確，讓實控人擔任高管角色從而保證公司治理架構的穩(wěn)定性。

新規(guī)還規(guī)定，如果原高管離職后，應當由符合任職要求的人員代為履職，并在6個月內聘任符合崗位要求的**管理人員，不得因長期缺位影響內部治理和經(jīng)營業(yè)務的有效運轉。

在保證公司經(jīng)營穩(wěn)定性方面，新規(guī)還規(guī)定，私募基金管理人在首支私募基金完成備案手續(xù)之前，不得更換法定代表人、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表、經(jīng)營管理主要負責人、負責投資管理的**管理人員和合規(guī)風控負責人。

高管資質

證券類：私募證券基金管理人法定代表人、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表、經(jīng)營管理主要負責人以及負責投資管理的**管理人員應當具有5年以上證券、基金、期貨投資管理等相關工作經(jīng)驗。

上述相關工作經(jīng)驗主要是指下列情形之一：

（一）在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險公司及相關資產(chǎn)管理子公司等金融機構從事證券資產(chǎn)管理、自有資金證券期貨投資等相關業(yè)務，并擔任基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、信托經(jīng)理等以上職務，或者擔任前述金融機構**管理人員或者具有相當職位管理經(jīng)驗； 

（二）在地市級以上政府及其授權機構控制的企業(yè)、上市公司從事證券期貨投資管理相關工作并擔任投資負責人，或者擔任**管理人員或者具有相當職位管理經(jīng)驗；

（三）在私募證券基金管理人從事證券期貨投資并擔任基金經(jīng)理以上職務，或者擔任**管理人員，其任職的私募基金管理人應當運作正常、合規(guī)穩(wěn)健，任職期間無重大違法違規(guī)記錄；

（四）在受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的資產(chǎn)管理機構從事證券資產(chǎn)管理等相關業(yè)務，其任職的資產(chǎn)管理機構應當具備良好的國際聲譽和經(jīng)營業(yè)績；

（五）在****、事業(yè)單位從事經(jīng)濟管理等相關工作，并具有相應的管理經(jīng)驗，或者在本條第一款第一項規(guī)定的金融機構擔任其他業(yè)務部門負責人；

（六）在經(jīng)中國證監(jiān)會備案的律師事務所、會計師事務所從事證券、基金、期貨相關的法律、審計等工作，并擔任合伙人以上職務不少于5年； 

（七）中國證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形。

負責投資管理的**管理人員應當具備前款第一項至第四項規(guī)定的相關工作經(jīng)驗之一。

以上根據(jù)騰博國際譚小姐實際辦理經(jīng)驗撰寫，詳情可點主頁添加咨詢。

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