私募證券基金管理人通道要記住6個點

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（七）有重大不良信用記錄尚未修復；私募證券基金管理人通道根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，私募股權投資基金只可投資基礎資產為股權投資的資產支持證券



（一）股東會、合伙人會議或者基金份額持有人大會的召集機制、議事內容和表決方式等；私募證券基金管理人通道答：出具經(jīng)營異常專項法律意見書的律師事務所和簽字律師應當符合《關于私募基金管理人在異常經(jīng)營情形下提交專項法律意見書的公告》的相關要求，且律師事務所應當為經(jīng)證監(jiān)會備案的從事證券法律業(yè)務的律師事務所自然人出資人的出資能力材料包括，銀行賬戶存款或理財產品（應當提交近半年銀行單據(jù)或金融資產證明）、固定資產（應當提交非首套房屋產權文件或其他固定資產價值評估材料）等材料


第六十二條 有下列情形之一的，私募基金管理人應當在10個工作日內向協(xié)會報告： （三）通過“陰陽合同”“抽屜協(xié)議”等方式，承諾投資本金不受損失或者承諾收益；答：私募基金管理人的經(jīng)營范圍應當符合《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》和《登記備案辦法》《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》等相關規(guī)定    
（一）私募基金管理人的登記備案信息發(fā)生變更，未按規(guī)定及時向協(xié)會履行變更手續(xù)；私募證券基金管理人通道復印件應當加蓋申請機構公章，多頁加蓋騎縫章


私募基金管理人存在大額長期股權投資的，應當建立有效隔離制度，保證私募基金財產與私募基金管理人固有財產獨立運作、分別核算 答 第六十五條
第三條 私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表最近3年有下列情形之一的，協(xié)會加強核查，并可以視情況征詢相關部門意見：私募證券基金管理人通道特此公告


第四十五條 協(xié)會對創(chuàng)業(yè)投資基金在基金備案、投資運作、上市公司股票減持等方面提供差異化自律管理服務 （八）侵占、挪用私募基金財產；3.根據(jù)《登記備案辦法》第十四條款第四項，在境內開展私募證券基金業(yè)務且外資持股比例合計不低于25%的私募基金管理人，除上述要求外，資本金及其結匯所得人民幣資金的使用，應當符合國家外匯管理部門的相關規(guī)定  
第六十三條 私募證券基金管理人通道百〇四條 （四）在受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的資產管理機構從事股權投資等相關業(yè)務，其任職的資產管理機構應當具備良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績；



每次培訓的舉辦時間、地點及培訓簡介等以培訓通知的形式在協(xié)會網(wǎng)站、公眾號等發(fā)布              對直接負責的主管人員和其他責任人員，協(xié)會可以采取書面警示、警告、公開譴責、不得從事相關業(yè)務、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀律處分措施
私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表，應當符合《登記備案辦法》第十一條的規(guī)定，不得在非關聯(lián)私募基金管理人、沖突業(yè)務機構等與所在機構存在利益沖突的機構兼職，或者成為其控股股東、實際控制人、普通合伙人私募證券基金管理人通道（三）在每一會計年度結束之日起6個月內，報送私募股權基金的相關財務信息以及符合規(guī)定的會計師事務所審計的年度財務報告；基金規(guī)模超過一定金額、投資者超過一定人數(shù)的私募基金等，其年度財務報告應當經(jīng)證監(jiān)會備案的會計師事務所審計；


答：根據(jù)《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》以及《登記備案辦法》相關規(guī)定，私募基金不得投向保理資產、融資租賃資產、典當資產等與私募投資基金相沖突業(yè)務的資產、股權或其收（受）益權              （四）投向保理資產、融資租賃資產、典當資產等與私募基金相沖突業(yè)務的資產、資產收（受）益權，以及投向從事上述業(yè)務的公司的股權；
94.私募基金可以備案前臨時投資嗎？私募證券基金管理人通道（五）對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責任的董事、監(jiān)事、**管理人員、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表，自該公司、企業(yè)破產清算終結或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年；


第十條 私募基金管理人應當按照證監(jiān)會和協(xié)會相關要求，建立健全風險控制機制，完善風險控制措施，保持經(jīng)營運作合法、合規(guī)，保證內部控制健全、有效第六十二條 有下列情形之一的，私募基金管理人應當在10個工作日內向協(xié)會報告：21.申請機構是否要提交審計報告？對提交的審計報告的要求？


根據(jù)《登記備案辦法》第二十四條的規(guī)定，有下列情形之一的，協(xié)會中止辦理私募基金管理人登記（四）證監(jiān)會規(guī)定的其他情形不得在非關聯(lián)私募基金管理人、沖突業(yè)務機構等與所在機構存在利益沖突的機構兼職，或者成為其控股股東、實際控制人、普通合伙人；