私募新規(guī)：基金公司注冊(cè)條件與流程（實(shí)操指南）

一、私募基金公司注冊(cè)需要滿足的5個(gè)條件

1、辦公場(chǎng)地要求

必須擁有真實(shí)的、固定的辦公地點(diǎn)，場(chǎng)所不限，但必須滿足公司正常運(yùn)營(yíng)的需要，如配備足夠的辦公設(shè)備，容納足夠的員工等。建議至少80平米-100平米之間

2、注冊(cè)資金要求

實(shí)繳資本能保證公司運(yùn)營(yíng)超過(guò)6個(gè)月時(shí)間，蕞好超過(guò)注冊(cè)資本的25%即200萬(wàn)。

1000萬(wàn)的注冊(cè)資本建議實(shí)收250萬(wàn)以上，注冊(cè)資本500萬(wàn)的實(shí)繳200萬(wàn)以上。

3、人員構(gòu)成要求

基金公司中需要管理人員和從業(yè)人員蕞少8人有基金從業(yè)資格，并且公司內(nèi)容的組織架構(gòu)需要完整，有總經(jīng)理、投資部、市場(chǎng)部、風(fēng)控部、人事行政部、財(cái)務(wù)部等，各1-2名員工，其中總經(jīng)理，風(fēng)控負(fù)責(zé)人，投資經(jīng)理等重要部門的領(lǐng)·軍人物蕞好是全職;員工：無(wú)強(qiáng)制要求有基金從業(yè)牌照。

4、規(guī)章制度

為防止公司因內(nèi)部管理疏漏而造成公眾和機(jī)構(gòu)的損失，基金管理公司必須依照相關(guān)要求，編制完整的公司管理規(guī)章制度和風(fēng)險(xiǎn)控制條款。

5、法律意見(jiàn)

申請(qǐng)私募基金·牌照時(shí)必須按照行政管理部門的要求，由第三方法律機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)地考察，并出具相應(yīng)的法律意見(jiàn)書。只有滿足以上所有條件的私募基金管理公司，才能成功申請(qǐng)私募基金公司。

二、武漢私募基金備案申請(qǐng)需要準(zhǔn)備以下材料

1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照

2、基金招募說(shuō)明書

3、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示

4、投資者承諾函

5、募集規(guī)模證明（包括驗(yàn)資證明、銀行對(duì)賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）

6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程

7、委托管理協(xié)議（若有）

8、基金托管協(xié)議（若有）

9、投資者明細(xì)（包括姓名/機(jī)構(gòu)名稱、證件號(hào)碼、實(shí)際投資額）

10、對(duì)銷售業(yè)務(wù)的管理制度

11、對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

12、銷售系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說(shuō)明。

13、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議

14、法人身份 證電子版、股東身份信息所有高管人員一寸照片

15、驗(yàn)資報(bào)告，資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表

16、私募基金備案高管的要求具有SAC從業(yè)資格證（證券人員考試合格證），或者有2—3年的投資經(jīng)驗(yàn)人員

三、私募基金登記備案流程

私募基金備案時(shí)點(diǎn)：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同（基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同）等基本信息。

私募基金備案流程：注冊(cè)賬號(hào)——是否是基金協(xié)會(huì)會(huì)員——（是：填寫會(huì)員代表信息、否：填申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)，填寫會(huì)員代表信息）——管理人登記——填寫管理人基本信息——協(xié)會(huì)辦理——20個(gè)工作日內(nèi)公示完成登記