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        2022年私募基金管理人協(xié)會(huì)登記所需材料明細(xì)(股權(quán)投資)

        單價(jià): 面議
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        所在地: 廣東 深圳
        有效期至: 長期有效
        發(fā)布時(shí)間: 2023-12-17 04:55
        最后更新: 2023-12-17 04:55
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        2022年私募基金管理人協(xié)會(huì)登記所需材料明細(xì)(股權(quán)投資)

        中基協(xié)對(duì)于私募基金管理人備案要求愈發(fā)嚴(yán)格,同時(shí),今年9月3日新規(guī)將正式施行,在近期申請(qǐng)備案的私募機(jī)構(gòu)審核要求已基本按照新規(guī)要求審批。如果管理人提供的材料達(dá)不到中基協(xié)的要求,不僅將導(dǎo)致申請(qǐng)周期延長,甚至產(chǎn)生中止審查或不予通過的后果。騰博國際邱先生根據(jù)中基協(xié)要求及結(jié)合實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn),梳理和總結(jié)了私募基金管理人申請(qǐng)登記過程中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),希望對(duì)私募基金管理人順利完成登記有所幫助。

        一、登記流程 

        縱觀整個(gè)登記流程,主要包括以下四個(gè)部分:

        注冊(cè)AMBERS系統(tǒng)賬號(hào)

        填寫管理員賬號(hào)

        資料準(zhǔn)備、整改、填報(bào)階段

        二、登記所需具體材料內(nèi)容

        1、員工社保證明

        員工確認(rèn)后,首先要求每位員工打印自工作至今的全部社保繳納記錄,以核實(shí)社保繳納單位與簡(jiǎn)歷所述單位是否一致,盡量避免出現(xiàn)實(shí)際任職單位與社保繳納單位不一致的情形。

        2、商業(yè)計(jì)劃書

        商業(yè)計(jì)劃書應(yīng)詳述申請(qǐng)機(jī)構(gòu)展業(yè)計(jì)劃,內(nèi)容應(yīng)包括投資類型、投資標(biāo)的、如何募集、如何選擇投資對(duì)象等,并詳細(xì)說明基金產(chǎn)品的交易結(jié)構(gòu)、資金來源及投出方式,并列出首只基金的產(chǎn)品要素表。

        3、擬投項(xiàng)目證明資料

        中基協(xié)內(nèi)部執(zhí)行的審核要求是先有業(yè)務(wù)后申請(qǐng)登記(也是為了避免申請(qǐng)機(jī)構(gòu)空手套殼),所以,中基協(xié)要求申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有擬投項(xiàng)目。

        4、關(guān)于內(nèi)控制度

        內(nèi)控制度雖然比較多,但可由律師代為起草,申請(qǐng)機(jī)構(gòu)對(duì)此無需過多考慮,除非對(duì)制度有特殊要求。

        5、審計(jì)報(bào)告

        (1)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)成立滿一個(gè)會(huì)計(jì)年度需提交審計(jì)報(bào)告。

        (2)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)成立不滿一個(gè)會(huì)計(jì)年度自愿提交審計(jì)報(bào)告,但近期資產(chǎn)負(fù)債表、損益表及現(xiàn)金流量表需上傳。

        6、關(guān)于投資團(tuán)隊(duì)

        投資團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)符合以下要求,若不符合則需要加人或換人:

        (1)總?cè)藬?shù)不應(yīng)低于5人(宜多不宜少,不宜比照底線)。

        (2)從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人,至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格,其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。但我們建議全員具備基金從業(yè)資格。

        (3)應(yīng)具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力,且必須提供相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷及能力的證明材料,一般5年以上從業(yè)經(jīng)歷為優(yōu)。

        (4)公司應(yīng)與高管簽訂勞動(dòng)合同,并為高管繳納社保。

        (5)除法定代表人外,私募基金管理人的其他高管人員原則上不應(yīng)兼職。若有兼職情形,應(yīng)當(dāng)提供兼職合理性相關(guān)證明材料

        (6)即便兼職,也不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職、不得在與私募業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)兼職。

        (7)私募基金管理人的兼職高管人員應(yīng)當(dāng)合理分配工作精力,協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注在多家機(jī)構(gòu)兼職的高管人員任職情況。

        (8)對(duì)于在一年內(nèi)變更2次以上任職機(jī)構(gòu)的私募高管人員,協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注其變更原因及誠信情況。

        7、投資人員業(yè)績(jī)

        關(guān)于投資人員業(yè)績(jī),分為填寫業(yè)績(jī)和提供業(yè)績(jī)證明材料,具體要求如下:

        (1)關(guān)于業(yè)績(jī)填寫

        需要針對(duì)在每個(gè)任職機(jī)構(gòu)從事的每個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行分別填寫,填寫信息包括:項(xiàng)目所任職務(wù)、標(biāo)的名稱、投資規(guī)模(萬元)、是否退出、收益率(%)(退出收益率或賬面收益率)、確權(quán)證明、項(xiàng)目簡(jiǎn)介。其中,項(xiàng)目簡(jiǎn)介不得籠統(tǒng)介紹,必須詳細(xì)介紹項(xiàng)目信息。

        (2)關(guān)于業(yè)績(jī)證明材料

        根據(jù)AMBERS系統(tǒng),業(yè)績(jī)證明材料分為直接證明材料和間接證明材料。其中,直接證明材料指投決會(huì)決議材料等簽章頁,間接證明材料包括投資協(xié)議、盡調(diào)報(bào)告、郵件截圖等過程文件。

        關(guān)于業(yè)績(jī)證明材料,難點(diǎn)在于以下幾種情況:

        (1)當(dāng)初任職機(jī)構(gòu)不規(guī)范,根本沒有形成過程性文件。

        (2)當(dāng)初通過OA系統(tǒng)、郵件、處理,目前無法提取證明信息。

        (3)原任職單位基于保密需求,不愿意提供項(xiàng)目信息。

        8、關(guān)于子公司、分支機(jī)構(gòu)和關(guān)聯(lián)方

        管理人一般沒有分支機(jī)構(gòu),也沒有子公司,但往往有關(guān)聯(lián)方。關(guān)聯(lián)方從事沖突類業(yè)務(wù)的,應(yīng)提供相關(guān)部門許可文件。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的子公司、分支機(jī)構(gòu)或關(guān)聯(lián)方存在已從事私募基金業(yè)務(wù)但未登記為私募基金管理人的情形,申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)先辦理其子公司、分支機(jī)構(gòu)或關(guān)聯(lián)方私募基金管理人登記。

        9、學(xué)歷學(xué)位證書

        中基協(xié)要求高管和投資人員上傳學(xué)歷學(xué)位證書,具體如下:

        (1)高中以上學(xué)位證、畢業(yè)證、結(jié)業(yè)證等。(高中學(xué)歷證明無需提交,但最高學(xué)歷為高中的需提交)

        (2)取得外國學(xué)歷學(xué)位的,需補(bǔ)充提交教育部學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證證明文件。(早年取得無認(rèn)證的無需提交)

        (3)如遺失,可上傳相關(guān)機(jī)構(gòu)(如畢業(yè)學(xué)校、人事檔案所在機(jī)構(gòu))出具的有效證明或?qū)W信網(wǎng)學(xué)籍驗(yàn)證報(bào)告。

        (4)學(xué)歷請(qǐng)按照學(xué)位證填寫為博士、碩士、本科、??啤I?、成人高考、自考、電大、網(wǎng)絡(luò)教育、其他。

        10、名稱和經(jīng)營范圍

        私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣,并在經(jīng)營范圍中標(biāo)明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣。

        11、辦公場(chǎng)所

        (1)要設(shè)置前臺(tái)。

        (2)前臺(tái)應(yīng)有企業(yè)標(biāo)識(shí)(logo+公司名稱或簡(jiǎn)稱)。

        (3)營業(yè)執(zhí)照應(yīng)懸掛于醒目位置。

        需要拍攝辦公場(chǎng)所照片并上傳,且不得ps,否則視為造假。

        12、其他

        (1)股權(quán)架構(gòu)。股權(quán)架構(gòu)不要太復(fù)雜,**一眼能看明白實(shí)際控制人與管理人之間的控制關(guān)系。

        (2)注冊(cè)資本和實(shí)收資本。實(shí)繳資本一般不低于認(rèn)繳資本的25%,且不少于200萬元。據(jù)統(tǒng)計(jì),50%以上的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本為1000萬元,實(shí)繳資本為250至500萬元之間,大家可以比照通行做法。

        (四)律師核查并出具法律意見書

        律師的專業(yè)輔導(dǎo)、專業(yè)核查貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)始終,法律意見書也在與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的交流、整改和審核過程中起草、修改和定稿。通常情況下,當(dāng)管理人把所有信息填寫完畢、所有資料上傳完畢后,律師基本可以在兩個(gè)工作日內(nèi)出具法律意見書;加上律師事務(wù)所的內(nèi)核流程,一般也不會(huì)超過一個(gè)星期。

        以上根據(jù)騰博國際邱先生實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)撰寫,詳情可點(diǎn)主頁私信咨詢。

        專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)推薦:

        關(guān)于騰博國際,自2005年成立至今,依靠精英團(tuán)隊(duì)、深厚資源、精準(zhǔn)服務(wù),成功為上萬家企業(yè)及個(gè)人提供優(yōu)質(zhì)的金融與商務(wù)服務(wù)。前海**招商合伙人,以自貿(mào)區(qū)為起點(diǎn),聯(lián)通粵港澳大灣區(qū),輻射全國,覆蓋全球,現(xiàn)已成長為全球一站式企業(yè)高端服務(wù)提供商,擁有豐富的經(jīng)驗(yàn)與社會(huì)資源,主要辦理業(yè)務(wù)為前海企業(yè)入駐與續(xù)簽、各類公司收購、變更、全金融牌照申請(qǐng)、會(huì)計(jì)審計(jì)業(yè)務(wù)、香港海外移民、綜合金融服務(wù)和許可審批,歡迎咨詢騰博邱先生。







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