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????第五條 基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任私募證券管理人公司注冊(cè)

協(xié)會(huì)按照依法合規(guī)、公開透明、便捷的原則辦理登記備案，對(duì)私募基金管理人及其管理的私募基金進(jìn)行穿透核查




????第四十六條 基金的運(yùn)作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式私募證券管理人公司注冊(cè)

證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)公募基金管理人的股東、股東的實(shí)際控制人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行延伸檢查證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定



????運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，并履行信息披露義務(wù) 
????百二十一條 基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員和其他從業(yè)人員，基金托管人的專門基金托管部門的**管理人員和其他從業(yè)人員，未按照本法第十八條款規(guī)定申報(bào)的，責(zé)令改正，處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款

基金管理公司增加注冊(cè)資本，股東必須以來(lái)源合法的自有貨幣資金實(shí)繳    

????百零二條 基金管理人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值、投資顧問(wèn)等事項(xiàng)，基金托管人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)，但基金管理人、基金托管人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除私募證券管理人公司注冊(cè)基金管理公司的總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)管理



????第十五章 附 則
????百五十三條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)募集投資境外證券的基金，以及合格境外投資者在境內(nèi)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，具體辦法由國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)院有關(guān)部門規(guī)定，報(bào)國(guó)院批準(zhǔn) 

附件：私募投資基金登記備案辦法

證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

2023年2月24日



私募投資基金登記備案辦法

章 總則

條 為了規(guī)范私募投資基金（以下簡(jiǎn)稱私募基金）業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律、行政法規(guī)和證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）規(guī)定，制定本辦法 

管理金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理公司主要股東的，其管理的金融機(jī)構(gòu)至少一家應(yīng)當(dāng)符合本條第（二）項(xiàng)以及證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定


公募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則私募證券管理人公司注冊(cè)
????百五十四條 公開或者非公開募集資金，以進(jìn)行證券投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的，其證券投資活動(dòng)

私募基金(Private Fund)是私下或直接向特定群體募集的資金


基金管理公司股東、實(shí)際控制人不得存在下列情形：

（一）未采取有效措施防范基金管理公司與其或者受其控制的其他企業(yè)之間發(fā)生不當(dāng)業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)；損害基金份額持有人、基金管理公司或者其他股東的合法權(quán)益；

（二）越過(guò)股東（大）會(huì)、董事會(huì)任免基金管理公司的董事、監(jiān)事、**管理人員，或者擅自干預(yù)基金管理公司的經(jīng)營(yíng)管理、基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作等活動(dòng)；

（三）在證券承銷、證券投資等業(yè)務(wù)中要求基金管理公司為其提供配合，損害基金份額持有人或者相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益；

（四）為其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人代持基金管理公司的股權(quán)，或者委托其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人代持股權(quán)；占有或者轉(zhuǎn)移基金管理公司資產(chǎn)；

（五）證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形             
????第九十五條 非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案


證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)對(duì)公募基金管理人的停業(yè)整頓情況進(jìn)行持續(xù)評(píng)估，整頓計(jì)劃不符合要求或者整頓效果不及預(yù)期的，可以采取其他風(fēng)險(xiǎn)處置措施私募證券管理人公司注冊(cè)
????發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案




第六十九條　公募基金管理人財(cái)務(wù)狀況惡化，凈資產(chǎn)等指標(biāo)不符合規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取暫停受理及審核其基金產(chǎn)品募集注冊(cè)申請(qǐng)或者其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)等措施，并要求其限期改善財(cái)務(wù)狀況             
????第四十九條 按照基金合同約定，基金份額持有人大會(huì)可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：
????（一）召集基金份額持有人大會(huì)；
????（二）提請(qǐng)更換基金管理人、基金托管人；
????（三）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、基金托管人的托管活動(dòng)；
????（四）提請(qǐng)調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
????（五）基金合同約定的其他職權(quán)


合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行對(duì)私募基金管理人經(jīng)營(yíng)管理合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督、檢查等職責(zé)，不得從事投資管理業(yè)務(wù)，不得兼任與合規(guī)風(fēng)控職責(zé)相沖突的職務(wù)；不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職，但對(duì)本辦法第十七條規(guī)定的私募基金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定私募證券管理人公司注冊(cè) ????第七條 非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行