私募基金創業投資公司注冊要記住四不要

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????第二十四條 公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人應當按照院證券監督管理機構的規定及時履行重大事項報告義務，并不得有下列行為： ????（一）出資或者抽逃出資； ????（二）未依法經股東會或者董事會決議擅自干預基金管理人的基金經營活動； ????（三）要求基金管理人利用基金財產為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益； ????（四）國院證券監督管理機構規定禁止的其他行為私募基金創業投資公司注冊

私募基金管理人應當誠實守信，保證提交的信息及材料真實、準確、完整，不得有記載、誤導性陳述或者重大遺漏




????第五十二條 注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向務院證券監督管理機構提交下列文件：
????（一）申請報告；
????（二）基金合同草案；
????（三）基金托管協議草案；
????（四）招募說明書草案；
????（五）律師事務所出具的法律意見書；

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其他公募基金管理人的控股股東、實際控制人發生前款規定情形的，其他公募基金管理人應當自收到控股股東、實際控制人通知起5個工作日內向證監會派出機構報告

基金管理公司增加注冊資本，股東必須以來源合法的自有貨幣資金實繳



????第六章 公開募集基金的基金份額的交易、申購與贖回
????第六十二條 申請基金份額上市交易，基金管理人應當向證券提出申請，證券依法審核同意的，雙方應當簽訂上市協議 
????百一十四條 國院證券監督管理機構依法履行職責，有權采取下列措施：
????（一）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構進行現場檢查，并要求其報送有關的業務資料；
????（二）進入違法行為發生場所調查取證；
????（三）詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明；
????（四）查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料；
????（五）查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料；對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；
????（六）查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的，經國院證券監督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封；
????（七）在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日；案情復雜的，可以延長十五個交易日


第六章　監督管理


第五十九條　基金管理公司變更下列重大事項，應當報證監會批準，并依法公告：

（一）變更實際控制人、主要股東、持有5%以上股權的非主要股東；

（二）變更持股不足5%但對公司治理有重大影響的股東；

（三）設立從事資產管理及相關業務的境內子公司；

（四）公司合并、分立；

（五）證監會規定的其他重大事項    

????基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報國院證券監督管理機構備案，并予以公告私募基金創業投資公司注冊基金管理公司的**管理人員和其他從業人員應當忠實、勤勉履職，不得為股東、本人或者他人牟取不正當利益



????百二十四條 基金管理人、基金托管人及其董事、監事、**管理人員和其他從業人員有本法第二十一條所列行為之一的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款；基金管理人、基金托管人有上述行為的，還應當對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款 

二、已登記的私募基金管理人在《辦法》施行后提交辦理除實際控制權外的登記備案信息變更的，相關變更事項應當符合《辦法》的規定 

第十五條　同一主體或者受同一主體控制的不同主體參股基金管理公司的數量不得超過2家，其中控制基金管理公司的數量不得超過1家


第十二條　基金管理公司由自然人作為主要股東發起設立的，其他股東應當為符合條件的自然人、金融機構或者管理金融機構的機構，證監會另有規定的除外私募基金創業投資公司注冊
????百四十條 挪用基金銷售結算資金或者基金份額的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款




第十七條　公募基金管理人應當按照證監會的規定，建立覆蓋、科學合理、控制嚴密、運行的內部控制機制和風險管理制度，對公募基金管理等業務實行集中統一管理，建立人員、業務、場地等方面的防火墻機制，保持經營運作合法、合規，保持內部控制健全、有效             
????百一十條 基金行業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會
停業整頓期間，公募基金管理人應當繼續履行基金管理職責私募基金創業投資公司注冊
????第七十八條 公開披露基金信息，不得有下列行為：
????（一）記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
????（二）對證券投資業績進行預測；
????（三）違規承諾收益或者承擔損失；
????（四）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
????（五）法律、行政法規和國院證券監督管理機構規定禁止的其他行為





第八章　附　　則


第七十六條　其他公募基金管理人及其股東與公募基金管理業務有關的公司治理安排應當符合本辦法第二十九條、第三十條、第三十三條至第三十九條的規定             
????第四十七條 基金份額持有人享有下列權利：
????（一）分享基金財產收益；
????（二）參與分配清算后的剩余基金財產；
????（三）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；
????（四）按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
????（五）對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；
????（六）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；
????（七）基金合同約定的其他權利


私募基金管理人負責投資管理的**管理人員還應當具有符合要求的投資管理業績私募基金創業投資公司注冊 ????基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的約定，履行受托職責