私募證券基金公司通道要求流程

泰邦咨詢公司服務過的私募管理人公司500多家，解決各種備案以及疑難案例上千條



（六）因違法行為或者違紀行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券期貨交易場所、證券公司、證券登記結算機構、期貨公司等機構的從業人員和工作人員，自被開除之日起未逾5年；私募證券基金公司通道（一）主動申請撤回登記；



（九）證監會、協會規定的其他情形。私募證券基金公司通道答：根據《關于加強私募投資基金監管的若干規定》以及《登記備案辦法》相關規定，私募基金不得投向保理資產、融資租賃資產、典當資產等與私募投資基金相沖突業務的資產、股權或其收（受）益權私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執行事務合伙人或其委派代表，應當符合《登記備案辦法》第十一條的規定，不得在非關聯私募基金管理人、沖突業務機構等與所在機構存在利益沖突的機構兼職，或者成為其控股股東、實際控制人、普通合伙人


協會通過對私募基金管理人變更的相關事項和辦理結果等信息進行公示 第七十七條 私募基金管理人有下列情形之一的，協會注銷其私募基金管理人登記：注冊地與經營地不在證監會同一派出機構轄區的，應當提理性說明材料    
（三）通過“陰陽合同”“抽屜協議”等方式，承諾投資本金不受損失或者承諾收益；私募證券基金公司通道有《登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執行事務合伙人或其委派代表》第三條所列情形的，協會加強核查，并可以征詢相關部門意見；


第八十八條 （五）在部門、事業單位從事經濟管理等相關工作，并具有相應的管理經驗； 根據《登記備案辦法》第四十一條的規定，以員工激勵為目的設立的員工持股計劃不屬于私募基金備案范圍 上述業績要求應當提供盡職調查、投資決策、確權、項目退出等相關材料
第九條 私募基金管理人聘用從公募基金管理人、證券期貨經營機構離職的負責投資管理的**管理人員、基金經理或者投資經理，從事投資、研究、交易等相關業務，應當符合證監會的相關規定私募證券基金公司通道特此公告


一定期限內無法完成清算的，還應當自清算開始之日起10個工作日內向協會報送清算承諾函、清算公告等信息 （四）未按規定及時履行私募基金清算義務；私募基金管理人注冊地與經營地分離的，應當具有合理性并說明理由  
多人共同管理的，應提供具體材料說明其負責管理的產品規模；無法提供相關材料的，按平均規模計算私募證券基金公司通道第六十八條 （二）被協會采取公開譴責、限制相關業務活動、不得從事相關業務等紀律處分措施；



最后，應當建立健全內部決策機制和內部治理制度，保證控制權結構不影響私募基金管理人的良好運行              第六十五條 私募基金管理人及其從業人員應當配合協會的自律檢查，如實提供有關文件資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞，并按照要求協調其股東、合伙人、實際控制人、執行事務合伙人或其委派代表等相關單位和個人配合協會的自律檢查
如由股東、關聯方等無償提供取得，還應當提交原租賃協議、無償使用說明、產權人或物業管理人同意使用的確認文件私募證券基金公司通道（三）管理、處置、分配基金財產；


答：經營異常機構主動注銷后，可根據現行私募基金管理人登記要求另行申請登記為私募基金管理人              （六）證監會、協會規定的其他情形。
私募基金管理人實際控制權發生變更的，應當就變更后是否符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見書私募證券基金公司通道（三）自協會退回之日起超過6個月未對登記材料進行補正，或者未根據協會的反饋意見作出解釋說明或者補充、修改；


百一十條 （七）在經證監會備案的律師事務所、會計師事務所從事證券、基金、期貨相關的法律、審計等工作，并擔任合伙人以上職務不少于5年；（二）制定、執行清算退出方案；答：根據《登記備案辦法》第八十條的規定，沖突業務是指民間借貸、民間融資、小額理財、小額借貸、擔保、保理、典當、融資租賃、網絡借貸信息中介、眾籌、場外配資、房地產開發、交易平臺等與私募基金管理相沖突的業務，證監會、協會另有規定的除外


（6）證監會、協會規定的其他情形第八十一條 國家有關部門對下列私募基金管理人、私募基金另有規定的，從其規定：（3）誠信要求