私募證券基金公司通道要求流程

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（六）因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券期貨交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨公司等機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和工作人員，自被開除之日起未逾5年；私募證券基金公司通道（一）主動(dòng)申請(qǐng)撤回登記；



（九）證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。私募證券基金公司通道答：根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》以及《登記備案辦法》相關(guān)規(guī)定，私募基金不得投向保理資產(chǎn)、融資租賃資產(chǎn)、典當(dāng)資產(chǎn)等與私募投資基金相沖突業(yè)務(wù)的資產(chǎn)、股權(quán)或其收（受）益權(quán)私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表，應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第十一條的規(guī)定，不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人、沖突業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)等與所在機(jī)構(gòu)存在利益沖突的機(jī)構(gòu)兼職，或者成為其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人


協(xié)會(huì)通過對(duì)私募基金管理人變更的相關(guān)事項(xiàng)和辦理結(jié)果等信息進(jìn)行公示 第七十七條 私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會(huì)注銷其私募基金管理人登記：注冊(cè)地與經(jīng)營(yíng)地不在證監(jiān)會(huì)同一派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)的，應(yīng)當(dāng)提理性說明材料    
（三）通過“陰陽(yáng)合同”“抽屜協(xié)議”等方式，承諾投資本金不受損失或者承諾收益；私募證券基金公司通道有《登記指引第3號(hào)——法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表》第三條所列情形的，協(xié)會(huì)加強(qiáng)核查，并可以征詢相關(guān)部門意見；


第八十八條 （五）在部門、事業(yè)單位從事經(jīng)濟(jì)管理等相關(guān)工作，并具有相應(yīng)的管理經(jīng)驗(yàn)； 根據(jù)《登記備案辦法》第四十一條的規(guī)定，以員工激勵(lì)為目的設(shè)立的員工持股計(jì)劃不屬于私募基金備案范圍 上述業(yè)績(jī)要求應(yīng)當(dāng)提供盡職調(diào)查、投資決策、確權(quán)、項(xiàng)目退出等相關(guān)材料
第九條 私募基金管理人聘用從公募基金管理人、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)離職的負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員、基金經(jīng)理或者投資經(jīng)理，從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定私募證券基金公司通道特此公告


一定期限內(nèi)無(wú)法完成清算的，還應(yīng)當(dāng)自清算開始之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送清算承諾函、清算公告等信息 （四）未按規(guī)定及時(shí)履行私募基金清算義務(wù)；私募基金管理人注冊(cè)地與經(jīng)營(yíng)地分離的，應(yīng)當(dāng)具有合理性并說明理由  
多人共同管理的，應(yīng)提供具體材料說明其負(fù)責(zé)管理的產(chǎn)品規(guī)模；無(wú)法提供相關(guān)材料的，按平均規(guī)模計(jì)算私募證券基金公司通道第六十八條 （二）被協(xié)會(huì)采取公開譴責(zé)、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)等紀(jì)律處分措施；



最后，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部決策機(jī)制和內(nèi)部治理制度，保證控制權(quán)結(jié)構(gòu)不影響私募基金管理人的良好運(yùn)行              第六十五條 私募基金管理人及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合協(xié)會(huì)的自律檢查，如實(shí)提供有關(guān)文件資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞，并按照要求協(xié)調(diào)其股東、合伙人、實(shí)際控制人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表等相關(guān)單位和個(gè)人配合協(xié)會(huì)的自律檢查
如由股東、關(guān)聯(lián)方等無(wú)償提供取得，還應(yīng)當(dāng)提交原租賃協(xié)議、無(wú)償使用說明、產(chǎn)權(quán)人或物業(yè)管理人同意使用的確認(rèn)文件私募證券基金公司通道（三）管理、處置、分配基金財(cái)產(chǎn)；


答：經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)主動(dòng)注銷后，可根據(jù)現(xiàn)行私募基金管理人登記要求另行申請(qǐng)登記為私募基金管理人              （六）證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。
私募基金管理人實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)就變更后是否符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見書私募證券基金公司通道（三）自協(xié)會(huì)退回之日起超過6個(gè)月未對(duì)登記材料進(jìn)行補(bǔ)正，或者未根據(jù)協(xié)會(huì)的反饋意見作出解釋說明或者補(bǔ)充、修改；


百一十條 （七）在經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、基金、期貨相關(guān)的法律、審計(jì)等工作，并擔(dān)任合伙人以上職務(wù)不少于5年；（二）制定、執(zhí)行清算退出方案；答：根據(jù)《登記備案辦法》第八十條的規(guī)定，沖突業(yè)務(wù)是指民間借貸、民間融資、小額理財(cái)、小額借貸、擔(dān)保、保理、典當(dāng)、融資租賃、網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介、眾籌、場(chǎng)外配資、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等與私募基金管理相沖突的業(yè)務(wù)，證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)另有規(guī)定的除外


（6）證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形第八十一條 國(guó)家有關(guān)部門對(duì)下列私募基金管理人、私募基金另有規(guī)定的，從其規(guī)定：（3）誠(chéng)信要求