金交所掛牌融資上市

天津金融資產(chǎn)交易所/天津金融登記結(jié)算中心掛牌發(fā)行

辦理流程如下：

1、發(fā)行方向交易中心申請(qǐng)入會(huì)，交易中心進(jìn)行審核，成為會(huì)員后，發(fā)行方向交易中心提交相關(guān)項(xiàng)目資料與證明；
2、交易中心對(duì)相關(guān)材料進(jìn)行審核，經(jīng)審核通過后發(fā)布掛牌信息；
3、發(fā)行方與意向投資人溝通，并在交易中心組織下簽署相關(guān)交易協(xié)議；
4、完成交易后，交易雙方將簽訂的交易協(xié)議原件提交該中心備案；
5、交易中涉及資產(chǎn)交割的，交易雙方依法辦理相關(guān)手續(xù)，將相關(guān)證明提交該中心備案；
6、該中心向發(fā)行方出具《XX金融資產(chǎn)交易中心交易鑒證書》。

需要的資料：

1.提供底層合同/底層資產(chǎn)
2.提供掛牌方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件蓋公章
3.銀行開戶許可證（復(fù)印件蓋章掃描）
4.法定代表人身份證（原件以及復(fù)印件）
5.法人居住地址、聯(lián)系方式等信息
6.經(jīng)辦人身份證（原件以及復(fù)印件）

交易參與各方主體

一般認(rèn)為定向債務(wù)融資交易作為直融類業(yè)務(wù)，真正發(fā)生核心交易的主體為融資方與資金方，即掛牌方與認(rèn)購(gòu)方。而其余各方主體，通?；蛞蚪灰仔枰⒒蛞蛱峁┰鲂?，才會(huì)參與交易。

1，掛牌方

即融資方。掛牌方作為金交所會(huì)員，通過金交所交易平臺(tái)發(fā)行定融產(chǎn)品或TO B，TO C類產(chǎn)品。

2，認(rèn)購(gòu)方

即資金方，通過金交所交易平臺(tái)認(rèn)購(gòu)產(chǎn)品。一般為金交所會(huì)員。

a,自然人投資者一般要求為年滿18周歲，具有完全民事權(quán)利能力及完全民事行為能力的自然人。同時(shí)需要充分理解并自行接受投資風(fēng)險(xiǎn)，通過風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)，并作出相關(guān)承諾；根據(jù)各金交所投資者適當(dāng)性管理制度的不同，可能要求具有一定的投資經(jīng)歷或金融行業(yè)工作經(jīng)歷；可能有一定的金融資產(chǎn)凈值或存款余額要求。

b,機(jī)構(gòu)投資者通常為依法成立且存續(xù)的企業(yè)法人、合伙企業(yè)。由于各金交所投資者適當(dāng)性管理制度不盡相同，部分可能會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)凈值設(shè)置門檻。

3，擔(dān)保方（若有）

一旦掛牌方償付資金來源金額或償付時(shí)間出現(xiàn)缺口，則由擔(dān)保方對(duì)該產(chǎn)品的按期償付提供全額無條件不可撤銷的連帶擔(dān)保義務(wù)。擔(dān)保義務(wù)范圍一般包括發(fā)行人在本定向債務(wù)融資工具項(xiàng)下應(yīng)償付的本金、以及由此產(chǎn)生的收益、罰息、違約金以及實(shí)現(xiàn)債權(quán)的相關(guān)費(fèi)用。

4，受托管理人

受托管理人一般由掛牌方聘請(qǐng)，代投資者辦理擔(dān)保手續(xù)，成為抵質(zhì)押權(quán)人；并在同時(shí)監(jiān)管產(chǎn)品募集資金使用情況。當(dāng)發(fā)生兌付逾期或預(yù)期違約時(shí)，受托管理人將代認(rèn)購(gòu)者進(jìn)行追索，要求掛牌方補(bǔ)充擔(dān)保等。在投資者所簽署的法律文件中，會(huì)包含要求投資者認(rèn)可并授權(quán)受托管理人辦理上述事項(xiàng)的條款，否則不可認(rèn)購(gòu)該產(chǎn)品。在定融計(jì)劃中，管理人角色不同于資管中管理人定位。

5，承銷商

承銷商一般由掛牌方聘請(qǐng)，負(fù)責(zé)按發(fā)行條件為掛牌方的代理去推銷產(chǎn)品。掛牌方會(huì)向承銷商支付一定的服務(wù)費(fèi)。當(dāng)然，承銷商不墊付資金。募集期滿后即停止銷售。承銷商沒有購(gòu)買余額或承諾包銷的義務(wù)。實(shí)踐中，承銷商往往與受托管理人為同一主體，多為地方一些非持牌資產(chǎn)管理公司或財(cái)富管理公司，負(fù)責(zé)為掛牌方開拓資金端，募集資金。

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