2022年海南證券投資管理公司注冊(cè)要求和流程（私募基金）

2022年海南證券投資管理公司注冊(cè)要求和流程（私募基金）

在6月底，海南三亞私募基金公司注冊(cè)政策發(fā)生了一些變化，整體注冊(cè)周期變長(zhǎng)，甚至停止注冊(cè)，對(duì)于海南注冊(cè)動(dòng)態(tài)一直廣受大家關(guān)注。近日，騰博國(guó)際邱先生通過(guò)與多家園區(qū)內(nèi)部人員聯(lián)系了解到，目前海南自貿(mào)港在私募管理人注冊(cè)方面，發(fā)生了2項(xiàng)變化：

01 審核流程增加環(huán)節(jié)：

海南省證監(jiān)局將會(huì)對(duì)各園區(qū)遞交的管理人注冊(cè)申請(qǐng)進(jìn)行審核批復(fù)

02 初審材料清單更新

針對(duì)初審材料清單，在核對(duì)過(guò)內(nèi)容后，發(fā)現(xiàn)最新要求基本等同新版登記材料。給大家簡(jiǎn)單羅列部分材料清單內(nèi)容讓大家感受下。

01更新版材料清單部分要求

01  高管人員工作經(jīng)驗(yàn)

證券類(lèi)管理人

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)高管人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、期貨、金融、法律、會(huì)計(jì)等相關(guān)工作經(jīng)歷，具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營(yíng)管理能力。

負(fù)責(zé)投資的高管人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上證券、基金、期貨投資管理等相關(guān)工作經(jīng)歷。

股權(quán)、創(chuàng)投類(lèi)管理人

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)高管人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資、投行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)、法律業(yè)務(wù)、經(jīng)濟(jì)金融管理、擬投領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)科研等工作經(jīng)歷，具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營(yíng)管理能力。

負(fù)責(zé)投資的**管理人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等相關(guān)工作經(jīng)歷。

02  高管人員專(zhuān)業(yè)能力材料

負(fù)責(zé)投資的高管人員應(yīng)提供2年以上可追溯的擔(dān)任基金經(jīng)理或投資決策負(fù)責(zé)人的證券期貨產(chǎn)品投資業(yè)績(jī)證明材料，單只產(chǎn)品凈資產(chǎn)規(guī)模原則上不低于1000萬(wàn)（多人共同管理產(chǎn)品規(guī)模平均計(jì)算）。

證明材料（如有）：私募基金產(chǎn)品、證券公司自營(yíng)盤(pán)，包括但不限于簽章齊全的基金合同、協(xié)會(huì)AMBERS系統(tǒng)產(chǎn)品備案界面相關(guān)模塊信息、離任審計(jì)報(bào)告、托管行凈值報(bào)告等材料。

股權(quán)、創(chuàng)投類(lèi)管理人

負(fù)責(zé)投資的高管人員應(yīng)提供其在曾任職機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的至少2起投資于未上市企業(yè)股權(quán)的項(xiàng)目證明材料，所有項(xiàng)目初始投資金額合計(jì)原則上不低于1000萬(wàn)。

證明材料（如有）：投資項(xiàng)目證明材料應(yīng)完整體現(xiàn)盡職調(diào)查、投資決策、工商確權(quán)、項(xiàng)目退出（如有）等各個(gè)環(huán)節(jié)，包括但不限于簽章齊全的盡職調(diào)查報(bào)告（需原任職機(jī)構(gòu)公章）、投決會(huì)決議（原則上需原任職機(jī)構(gòu)公章）、投資標(biāo)的確權(quán)材料、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他材料。

對(duì)于高管人員應(yīng)符合的條件，海南注冊(cè)初審材料直接采用新版登記材料清單中的要求，一方面要求高管的金融從業(yè)背景需滿(mǎn)足3年以上，另一方面，業(yè)績(jī)要求細(xì)節(jié)也隨之更新。

03  商業(yè)計(jì)劃書(shū)

內(nèi)容包括投資類(lèi)型、投資標(biāo)的、如何募集、如何選擇投資對(duì)象等，并詳細(xì)說(shuō)明基金產(chǎn)品的交易結(jié)構(gòu)、資金來(lái)源及投出方式，并列出首只基金的產(chǎn)品要素表。

從提示的內(nèi)容來(lái)看，較登記備案時(shí)的商業(yè)計(jì)劃書(shū)內(nèi)容簡(jiǎn)潔，側(cè)重于投資部分及首只產(chǎn)品信息，比較關(guān)注未來(lái)展業(yè)計(jì)劃如何實(shí)施。后續(xù)在登記備案時(shí)，建議可在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步深化。

04  股東及高管誠(chéng)信信息

· 核查對(duì)象：

主要出資人（持股25%以上）、實(shí)際控制人（穿透到政 府部門(mén)、央企、國(guó)企、上市公司、境外經(jīng)許可的金融機(jī)構(gòu)、自然人等）、高管（法定代表人、合規(guī)風(fēng)控、基金經(jīng)理）

· 核查內(nèi)容：

（1）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、主要出資人、實(shí)際控制人、高管人員應(yīng)說(shuō)明是否存在以下情況：

是否因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或破壞社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)秩序罪被判處刑罰，或因犯罪被剝奪政治權(quán)利；

最近三年是否受到證監(jiān)會(huì)的行政處罰、被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施，或被證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施執(zhí)行期滿(mǎn)未逾三年；

最近三年是否受到其他監(jiān)管部門(mén)的行政處罰；

最近三年是否被基金業(yè)協(xié)會(huì)或其他自律組織采取自律措施；

最近三年是否曾在因違反相關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)則被基金業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)登記或不予登記機(jī)構(gòu)擔(dān)任法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、負(fù)有責(zé)任的高管人員，或者作為實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人；

最近三年是否在受到刑事處罰、行政處罰或被采取行政監(jiān)管措施的機(jī)構(gòu)任職；

最近三年是否被納入失信被執(zhí)行人名單；

最近一年是否涉及重大訴訟、仲裁；

以上根據(jù)騰博國(guó)際邱先生實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)撰寫(xiě)，詳情可點(diǎn)主頁(yè)私信咨詢(xún)。

專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)推薦：

關(guān)于騰博國(guó)際，自2005年成立至今，依靠精英團(tuán)隊(duì)、深厚資源、精準(zhǔn)服務(wù)，成功為上萬(wàn)家企業(yè)及個(gè)人提供優(yōu)質(zhì)的金融與商務(wù)服務(wù)。前海**招商合伙人，以自貿(mào)區(qū)為起點(diǎn)，聯(lián)通粵港澳大灣區(qū)，輻射全國(guó)，覆蓋全球，現(xiàn)已成長(zhǎng)為全球一站式企業(yè)高端服務(wù)提供商,擁有豐富的經(jīng)驗(yàn)與社會(huì)資源，主要辦理業(yè)務(wù)為前海企業(yè)入駐與續(xù)簽、各類(lèi)公司收購(gòu)、變更、全金融牌照申請(qǐng)、會(huì)計(jì)審計(jì)業(yè)務(wù)、香港海外移民、綜合金融服務(wù)和許可審批,歡迎咨詢(xún)騰博邱先生。