私募股權(quán)基金公司通道，知識(shí)點(diǎn)要記牢

泰邦咨詢公司團(tuán)隊(duì)主要來(lái)自于高校、主流基金管理機(jī)構(gòu)、知名律所及會(huì)計(jì)師事務(wù)所，泰邦咨詢的服務(wù)對(duì)象包括/國(guó)有及市場(chǎng)化投資基金、基金小鎮(zhèn)、私募管理機(jī)構(gòu)、QDLP/QFLP申請(qǐng)、創(chuàng)業(yè)公司、小微型機(jī)構(gòu)等



（五）提供有記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的信息、材料，通過(guò)欺騙、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管、自律管理為目的與中介機(jī)構(gòu)違規(guī)合作等不正當(dāng)手段辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，相關(guān)情況尚在核實(shí)；私募股權(quán)基金公司通道（2）私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；



第三十八條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度，在基金合同中明確約定關(guān)聯(lián)交易的識(shí)別認(rèn)定、交易決策、對(duì)價(jià)確定、信息披露和回避等機(jī)制。關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循投資者利益優(yōu)先、平等自愿、等價(jià)有償?shù)脑瓌t，不得隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系，不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系從事不正當(dāng)交易和利益輸送等違法違規(guī)活動(dòng)。私募股權(quán)基金公司通道（4）因違法違規(guī)、侵害投資者合法權(quán)益等多次受到投訴，未能向協(xié)會(huì)和投資者作出合理說(shuō)明；銀行回單應(yīng)當(dāng)加蓋銀行業(yè)務(wù)章，驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)當(dāng)加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章


相關(guān)變更事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的登記、備案要求；不符合要求的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)改正 （一）主動(dòng)申請(qǐng)注銷登記，理由正當(dāng)；如為轉(zhuǎn)租所得，還應(yīng)當(dāng)提交原租賃協(xié)議、轉(zhuǎn)租協(xié)議、產(chǎn)權(quán)人或物業(yè)管理人同意轉(zhuǎn)租的確認(rèn)文件；    
（十三）通過(guò)直接或者間接參與結(jié)構(gòu)化債券發(fā)行或者交易、返費(fèi)等方式，擾亂市場(chǎng)秩序，侵害投資者利益；私募股權(quán)基金公司通道（五）證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）及協(xié)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格的其他人員


第八條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)立、穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，不得使用共享空間等穩(wěn)定性不足的場(chǎng)地作為經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，不得存在與其股東、合伙人、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方等混同辦公的情形 根據(jù)《登記備案辦法》第三十九條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自私募基金募集完畢之日起20個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)報(bào)送材料，辦理備案手續(xù) （一）在高等院校、科研院所、社會(huì)團(tuán)體、社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)等非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)任職；
證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)私募股權(quán)基金公司通道第五十二條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得作為私募基金管理人主要出資人，對(duì)私募基金管理人直接或者間接出資比例合計(jì)不得高于25%


第六十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送下列信息： 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，協(xié)會(huì)可以采取書面警示、警告、公開譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀(jì)律處分措施提請(qǐng)登記為私募證券基金管理人的，其經(jīng)營(yíng)范圍不得包含“投資咨詢”等咨詢類字樣  
（二）被協(xié)會(huì)采取公開譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)等紀(jì)律處分措施；私募股權(quán)基金公司通道協(xié)會(huì)可以視情況要求私募基金管理人就前述管理規(guī)模提交經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告



加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章，多頁(yè)加蓋騎縫章              （三）采取適當(dāng)措施，按照規(guī)定和合同約定妥善處置基金財(cái)產(chǎn)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益；
1.根據(jù)《登記備案辦法》第八條款項(xiàng)的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)財(cái)務(wù)狀況良好，實(shí)繳貨幣資本不低于1000萬(wàn)元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，對(duì)專門管理創(chuàng)業(yè)投資基金的私募基金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定;私募股權(quán)基金公司通道第五十七條 私募基金合同終止的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定，及時(shí)對(duì)私募基金進(jìn)行清算，自私募基金清算完成之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送清算報(bào)告等信息


通過(guò)協(xié)會(huì)公眾號(hào)登陸的，可以通過(guò)點(diǎn)擊協(xié)會(huì)官方公眾號(hào)（名稱：證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，ID)底部“私募業(yè)務(wù)-私募信披”菜單，填寫相關(guān)信息并通過(guò)信息安全校驗(yàn)程序后登錄              （一）私募證券基金不低于1000萬(wàn)元人民幣；
（五）提供有記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的信息、材料，通過(guò)欺騙、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管、自律管理為目的與中介機(jī)構(gòu)違規(guī)合作等不正當(dāng)手段辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，相關(guān)情況尚在核實(shí)；私募股權(quán)基金公司通道（一）統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等主體資格證明材料；


私募基金管理人登記指引第1號(hào)（四）依法履行解散、清算、破產(chǎn)等法定程序；答：根據(jù)《登記備案辦法》第六十一條款項(xiàng)的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，報(bào)送私募基金管理人的相關(guān)財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)信息以及符合規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告


答（一）募集完畢未按照要求履行備案手續(xù)；2.對(duì)非自然人實(shí)際控制人/大股東、非自然人出資人提供的“營(yíng)業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件”的簽章要求？若申請(qǐng)機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)了三證合一，應(yīng)當(dāng)在私募基金登記備案系統(tǒng)中如何填報(bào)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證？如何填寫營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼、組織機(jī)構(gòu)代碼和稅務(wù)登記證號(hào)碼？