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發(fā)布時(shí)間: | 2023-12-17 01:56 |
最后更新: | 2023-12-17 01:56 |
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(七)有重大不良信用記錄尚未修復(fù);私募證券基金公司通道根據(jù)《登記備案辦法》第四十條的規(guī)定,私募基金完成備案前,可以以現(xiàn)金管理為目的,投資于銀行活期存款、國(guó)債、銀行票據(jù)、貨幣市場(chǎng)基金等證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的現(xiàn)金管理工具
第三十五條 私募股權(quán)基金備案完成后,投資者不得贖回或者退出。有下列情形之一的,不屬于前述贖回或者退出:私募證券基金公司通道64.對(duì)“普通合伙人與管理人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的證明文件”的要求?4.控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人最近3年出現(xiàn)《登記指引第2號(hào)——股東、合伙人、實(shí)際控制人》第八條所列情形的,協(xié)會(huì)加強(qiáng)核查,并視情況征詢相關(guān)部門意見(jiàn)
(三)私募基金觸發(fā)巨額贖回且不能滿足贖回要求,或者投資金額占基金凈資產(chǎn)50%以上的項(xiàng)目不能正常退出; 協(xié)會(huì)可以要求私募基金管理人按照相關(guān)規(guī)定,委托律師事務(wù)所出具專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)就整改情況進(jìn)行核驗(yàn),并就其是否符合相關(guān)要求出具法律意見(jiàn)境外出資人應(yīng)當(dāng)以可自由兌換的貨幣出資;
(五)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形私募證券基金公司通道最近三年受到其他監(jiān)管部門的;
第二十四條 特此公告 答 前款規(guī)定的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)不包括投向國(guó)家禁止或者限制行業(yè)的股權(quán)投資、投向與私募基金管理相沖突行業(yè)的股權(quán)投資、作為投資者參與的項(xiàng)目投資等其他無(wú)法體現(xiàn)投資管理能力或者不屬于股權(quán)投資的相關(guān)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)
附件:私募基金管理人登記指引第3號(hào)——法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表私募證券基金公司通道(二)變更事項(xiàng)無(wú)需辦理市場(chǎng)主體變更登記的,自相關(guān)協(xié)議或決議生效之日起計(jì)算;
相關(guān)情形消失后,私募基金管理人可以提請(qǐng)恢復(fù)辦理變更,辦理時(shí)限自恢復(fù)之日起繼續(xù)計(jì)算 (五)私募基金管理人未按規(guī)定保持人員充足穩(wěn)定,**管理人員長(zhǎng)期缺位,或者在首支私募基金完成備案手續(xù)之前,違規(guī)更換法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人;私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表,應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第十一條的規(guī)定,不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人、沖突業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)等與所在機(jī)構(gòu)存在利益沖突的機(jī)構(gòu)兼職,或者成為其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人
特此公告私募證券基金公司通道第八十六條 (四)在受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從事證券資產(chǎn)管理等相關(guān)業(yè)務(wù),其任職的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備良好的聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī);
其次,私募基金管理人出資分散無(wú)法按照本指引第十一條認(rèn)定實(shí)際控制人的,應(yīng)當(dāng)由占出資比例的出資人按照本指引第十一條、第十二條穿透認(rèn)定并承擔(dān)實(shí)際控制人責(zé)任,或者由所有出資人共同一名或者多名出資人,按照本指引規(guī)定穿透認(rèn)定并承擔(dān)實(shí)際控制人責(zé)任,且滿足實(shí)際控制人相關(guān)要求; (五)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他行為
答:根據(jù)《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》第五條第二款規(guī)定,私募基金管理人的資本金應(yīng)當(dāng)以貨幣出資,不得以實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非貨幣財(cái)產(chǎn)出資私募證券基金公司通道(三)不使用杠桿融資,但國(guó)家另有規(guī)定的除外;
目前備案時(shí)基金存續(xù)期不支持勾選永續(xù) 第四十三條 協(xié)會(huì)支持私募基金在服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)等方面發(fā)揮積極作用,對(duì)承擔(dān)國(guó)家重大戰(zhàn)略實(shí)施等職能的私募基金提供重點(diǎn)支持。
基金合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)應(yīng)當(dāng)明確約定,私募基金管理人因失聯(lián)、注銷私募基金管理人登記、破產(chǎn)等原因無(wú)法履行或者怠于履行管理職責(zé)等情況時(shí),私募基金變更管理人、清算等相關(guān)決策機(jī)制、召集主體、表決方式、表決程序、表決比例等相關(guān)事項(xiàng)私募證券基金公司通道第十九條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則,主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰,基金投資活動(dòng)與私募基金管理人登記類型相一致,除另有規(guī)定外不得兼營(yíng)或者變相兼營(yíng)多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)。
第二十條 中基協(xié)發(fā)〔2023〕 7 號(hào)協(xié)會(huì)可以采取查看被檢查對(duì)象的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所,查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、賬戶未經(jīng)批準(zhǔn),不得在名稱中使用“金融控股”“金融集團(tuán)”“中證”等字樣,不得在名稱中使用與國(guó)家重大發(fā)展戰(zhàn)略、金融機(jī)構(gòu)、知名私募基金管理人相同或者近似等可能誤導(dǎo)投資者的字樣,不得在名稱中使用違背公序良俗或者造成不良社會(huì)影響的字樣
(六)提供有記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的信息、材料,通過(guò)欺騙、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管、自律管理為目的與中介機(jī)構(gòu)違規(guī)合作等不正當(dāng)手段辦理相關(guān)業(yè)務(wù);(七)本辦法所稱的“以上”“屆滿”,包括本數(shù);所稱的“超過(guò)”“以外”,不包括本數(shù)(1)是否具備新設(shè)合理性與必要性,集團(tuán)控制的私募基金管理人是否符合持續(xù)、合規(guī)、有效展業(yè)等相關(guān)要求,并說(shuō)明集團(tuán)控制的私募基金管理人的管理規(guī)模、運(yùn)營(yíng)情況、誠(chéng)信情況以及集團(tuán)的財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信情況等;