詳解私募基金公司注冊(cè)時(shí)人員方面有哪些要求

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私募基金公司注冊(cè)時(shí)除了場(chǎng)地，重要的一點(diǎn)便是人員方面。不同于普通公司注冊(cè)，私募基金注冊(cè)時(shí)對(duì)于人員有著嚴(yán)格且規(guī)范的行業(yè)門(mén)檻，下面我們就給大家詳細(xì)講解一下私募基金注冊(cè)時(shí)人員方面有哪些要求？

1、員工數(shù)量

根據(jù)《私募基金管理人登記須知》的要求，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)員工總?cè)藬?shù)不應(yīng)低于5人。我們實(shí)務(wù)操作中，建議人員在5~7個(gè)為佳。建議至少4人持證，不宜有過(guò)多工商兼職。

2、高管人員

(1)高管崗配備-法定代表人勝任能力要求

法定代表人為公司高管，在主體注冊(cè)前應(yīng)提前對(duì)法定代表人的勝任能力做出評(píng)估，以免后續(xù)變更風(fēng)險(xiǎn)。

具有基金從業(yè)資格;

年紀(jì)與行業(yè)平均水平一致，不建議90后(資歷優(yōu)越除外);

具有幾年以上管理經(jīng)驗(yàn)或中高層工作經(jīng)歷;

法定代表人可兼任投資經(jīng)理，兼任投資的法定代表人需要證明其具有與崗位匹配的履職能力;(證券類(lèi)投資崗：現(xiàn)任職高管近三年內(nèi)連續(xù)六個(gè)月以上可追溯的投資業(yè)績(jī)證明材料;股權(quán)類(lèi)投資崗：具有3年以上參與/主導(dǎo)股權(quán)/創(chuàng)投類(lèi)項(xiàng)目并成功退出的經(jīng)歷;能提供工作底稿證明(如脫敏版股權(quán)項(xiàng)目協(xié)議、盡職調(diào)查報(bào)告、投資決策分析等)

一般來(lái)說(shuō)，只能在關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職(如有兼職情況，需披露后審慎判斷)

(2)高管崗配備-合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人勝任能力要求

　　合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人為公司高管，在登記啟動(dòng)前，應(yīng)提前物色有勝任能力的合規(guī)風(fēng)控人選。具體要求：

　　有3年以上合規(guī)風(fēng)控從業(yè)經(jīng)驗(yàn);如私募基金管理人風(fēng)控負(fù)責(zé)人、其他金融機(jī)構(gòu)風(fēng)控崗等;

　　能提供脫敏工作底稿/工作情況說(shuō)明，如托管往來(lái)、公司投決會(huì)記錄、交易記錄、自查報(bào)告留痕等;

3、基金經(jīng)理的勝任能力要求

　　基金經(jīng)理非高管，可由符合勝任能力的法定代表人兼任。具體要求：

　　(1)具有3年以上及以上金融機(jī)構(gòu)投資崗位的工作經(jīng)歷;

　　(2)近3年內(nèi)連續(xù)6個(gè)月以上可追溯的業(yè)績(jī)證明材料;

　　A、證券類(lèi)私募基金經(jīng)理投資業(yè)績(jī)要求：

　　若涉及個(gè)人證券賬戶投資業(yè)績(jī)，為完整體現(xiàn)貴機(jī)構(gòu)投資業(yè)績(jī)和專(zhuān)·業(yè)勝任能力，涉及的個(gè)人證券賬戶投資，請(qǐng)貴機(jī)構(gòu)按照材料清單第28款提供近3年年均規(guī)模大于1000萬(wàn)的完整業(yè)績(jī)情況，并請(qǐng)按照年份在法律意見(jiàn)書(shū)中逐一論述資金規(guī)模、投資期限、投資業(yè)績(jī)、組投資及獲益情況。此外請(qǐng)?zhí)峁?duì)應(yīng)的個(gè)人證券賬戶對(duì)賬單作為證明材料，對(duì)賬單材料應(yīng)能反映開(kāi)戶人姓名、資金規(guī)模、對(duì)應(yīng)時(shí)間等信息。

　　若涉及公司自營(yíng)證券賬戶投資，為完整體現(xiàn)貴機(jī)構(gòu)投資業(yè)績(jī)和專(zhuān)·業(yè)勝任能力，請(qǐng)貴機(jī)構(gòu)按照材料清單第28款提供近3年完整的業(yè)績(jī)情況，并請(qǐng)按照年份在法律意見(jiàn)書(shū)中逐一論述資金規(guī)模、投資期限、投資業(yè)績(jī)、組合投資及獲益情況。此外請(qǐng)?zhí)峁?duì)應(yīng)的自營(yíng)證券賬戶對(duì)賬單、任職公司開(kāi)具的任職證明、投資決策情況郵件往來(lái)記錄、投資決策委員會(huì)決議證明等作為證明材料，任職證明包括但不限于勞動(dòng)合同、社保繳納記錄證明、或工資發(fā)放流水等材料，對(duì)賬單材料應(yīng)能反映開(kāi)戶人信息、資金規(guī)模、對(duì)應(yīng)時(shí)間等，此外請(qǐng)補(bǔ)充說(shuō)明相關(guān)自營(yíng)戶涉及及的投資的具體性質(zhì)及資金來(lái)源情況。

　　若涉及私募基金產(chǎn)品管理業(yè)績(jī)，為完整體現(xiàn)貴機(jī)構(gòu)投資業(yè)績(jī)和專(zhuān)·業(yè)勝任能力，請(qǐng)盡可能提供時(shí)間較長(zhǎng)、具有一定管理規(guī)模、正收益的產(chǎn)品業(yè)績(jī)證明，并能提供相關(guān)人員為基金經(jīng)理或投資決策負(fù)責(zé)人的直接證明材料，包括但不限于基金合同約定、協(xié)會(huì)AMBERS系統(tǒng)產(chǎn)品備案界面相關(guān)模塊信息等材料，且應(yīng)有充足的材料證明管理起始時(shí)間、管理規(guī)模和在管期間業(yè)績(jī)表現(xiàn)情況。

　　請(qǐng)按上述要求提供相關(guān)業(yè)績(jī)證明請(qǐng)?zhí)峁┻B續(xù)3年規(guī)模大于1000萬(wàn)的完整投資業(yè)績(jī)證明材料，若無(wú)法提供將中止辦理。

　　B、對(duì)股權(quán)投資高管投資管理經(jīng)驗(yàn)證明要求

　　申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)提供高管及投資人員主導(dǎo)項(xiàng)目募投管退證明文件、項(xiàng)目退出情況等直接證明文件。

　　提供股權(quán)投資經(jīng)驗(yàn)說(shuō)明、項(xiàng)目投資建議書(shū)、盡調(diào)報(bào)告、投決會(huì)決議及表決記錄、股權(quán)轉(zhuǎn)讓及增資協(xié)議，工商查詢截圖證明。

　　投資高管為新三板/IPO項(xiàng)目主辦券商/會(huì)計(jì)師/律師，提供簽名的報(bào)告、工作郵件截圖證明

　　提示：投資經(jīng)歷需說(shuō)明項(xiàng)目名稱、開(kāi)始退出時(shí)間、規(guī)模及收益，提供以上等證明材料。

不知道能不能解決大家的疑惑，如果有不理解或者我沒(méi)有回答到的問(wèn)題，也歡迎來(lái)提問(wèn)，有時(shí)間我都會(huì)一一回復(fù)的

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