詳解私募基金公司注冊時人員方面有哪些要求

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私募基金公司注冊時除了場地，重要的一點便是人員方面。不同于普通公司注冊，私募基金注冊時對于人員有著嚴格且規(guī)范的行業(yè)門檻，下面我們就給大家詳細講解一下私募基金注冊時人員方面有哪些要求？

1、員工數(shù)量

根據(jù)《私募基金管理人登記須知》的要求，申請機構(gòu)員工總?cè)藬?shù)不應(yīng)低于5人。我們實務(wù)操作中，建議人員在5~7個為佳。建議至少4人持證，不宜有過多工商兼職。

2、高管人員

(1)高管崗配備-法定代表人勝任能力要求

法定代表人為公司高管，在主體注冊前應(yīng)提前對法定代表人的勝任能力做出評估，以免后續(xù)變更風(fēng)險。

具有基金從業(yè)資格;

年紀與行業(yè)平均水平一致，不建議90后(資歷優(yōu)越除外);

具有幾年以上管理經(jīng)驗或中高層工作經(jīng)歷;

法定代表人可兼任投資經(jīng)理，兼任投資的法定代表人需要證明其具有與崗位匹配的履職能力;(證券類投資崗：現(xiàn)任職高管近三年內(nèi)連續(xù)六個月以上可追溯的投資業(yè)績證明材料;股權(quán)類投資崗：具有3年以上參與/主導(dǎo)股權(quán)/創(chuàng)投類項目并成功退出的經(jīng)歷;能提供工作底稿證明(如脫敏版股權(quán)項目協(xié)議、盡職調(diào)查報告、投資決策分析等)

一般來說，只能在關(guān)聯(lián)的私募機構(gòu)兼職(如有兼職情況，需披露后審慎判斷)

(2)高管崗配備-合規(guī)風(fēng)控負責人勝任能力要求

　　合規(guī)風(fēng)控負責人為公司高管，在登記啟動前，應(yīng)提前物色有勝任能力的合規(guī)風(fēng)控人選。具體要求：

　　有3年以上合規(guī)風(fēng)控從業(yè)經(jīng)驗;如私募基金管理人風(fēng)控負責人、其他金融機構(gòu)風(fēng)控崗等;

　　能提供脫敏工作底稿/工作情況說明，如托管往來、公司投決會記錄、交易記錄、自查報告留痕等;

3、基金經(jīng)理的勝任能力要求

　　基金經(jīng)理非高管，可由符合勝任能力的法定代表人兼任。具體要求：

　　(1)具有3年以上及以上金融機構(gòu)投資崗位的工作經(jīng)歷;

　　(2)近3年內(nèi)連續(xù)6個月以上可追溯的業(yè)績證明材料;

　　A、證券類私募基金經(jīng)理投資業(yè)績要求：

　　若涉及個人證券賬戶投資業(yè)績，為完整體現(xiàn)貴機構(gòu)投資業(yè)績和?！I(yè)勝任能力，涉及的個人證券賬戶投資，請貴機構(gòu)按照材料清單第28款提供近3年年均規(guī)模大于1000萬的完整業(yè)績情況，并請按照年份在法律意見書中逐一論述資金規(guī)模、投資期限、投資業(yè)績、組投資及獲益情況。請?zhí)峁?yīng)的個人證券賬戶對賬單作為證明材料，對賬單材料應(yīng)能反映開戶人姓名、資金規(guī)模、對應(yīng)時間等信息。

　　若涉及公司自營證券賬戶投資，為完整體現(xiàn)貴機構(gòu)投資業(yè)績和專·業(yè)勝任能力，請貴機構(gòu)按照材料清單第28款提供近3年完整的業(yè)績情況，并請按照年份在法律意見書中逐一論述資金規(guī)模、投資期限、投資業(yè)績、組合投資及獲益情況。請?zhí)峁?yīng)的自營證券賬戶對賬單、任職公司開具的任職證明、投資決策情況郵件往來記錄、投資決策委員會決議證明等作為證明材料，任職證明包括但不限于勞動合同、社保繳納記錄證明、或工資發(fā)放流水等材料，對賬單材料應(yīng)能反映開戶人信息、資金規(guī)模、對應(yīng)時間等，請補充說明相關(guān)自營戶涉及及的投資的具體性質(zhì)及資金來源情況。

　　若涉及私募基金產(chǎn)品管理業(yè)績，為完整體現(xiàn)貴機構(gòu)投資業(yè)績和?！I(yè)勝任能力，請盡可能提供時間較長、具有一定管理規(guī)模、正收益的產(chǎn)品業(yè)績證明，并能提供相關(guān)人員為基金經(jīng)理或投資決策負責人的直接證明材料，包括但不限于基金合同約定、協(xié)會AMBERS系統(tǒng)產(chǎn)品備案界面相關(guān)模塊信息等材料，且應(yīng)有充足的材料證明管理起始時間、管理規(guī)模和在管期間業(yè)績表現(xiàn)情況。

　　請按上述要求提供相關(guān)業(yè)績證明請?zhí)峁┻B續(xù)3年規(guī)模大于1000萬的完整投資業(yè)績證明材料，若無法提供將中止辦理。

　　B、對股權(quán)投資高管投資管理經(jīng)驗證明要求

　　申請機構(gòu)應(yīng)提供高管及投資人員主導(dǎo)項目募投管退證明文件、項目退出情況等直接證明文件。

　　提供股權(quán)投資經(jīng)驗說明、項目投資建議書、盡調(diào)報告、投決會決議及表決記錄、股權(quán)轉(zhuǎn)讓及增資協(xié)議，工商查詢截圖證明。

　　投資高管為新三板/IPO項目主辦券商/會計師/律師，提供簽名的報告、工作郵件截圖證明

　　提示：投資經(jīng)歷需說明項目名稱、開始退出時間、規(guī)模及收益，提供以上等證明材料。

不知道能不能解決大家的疑惑，如果有不理解或者我沒有回答到的問題，也歡迎來提問，有時間我都會一一回復(fù)的

以上根據(jù)騰博國際何先生實際辦理經(jīng)驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢